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　　【1】有权召集基金份额持有人大会的机构是( )。

　　I.基金管理人

　　II.基金公司

　　III.基金托管人

　　IV.证券公司

　　A、I、II B、I、III C、I、III、IV D、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】根据《基金法》规定，基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集，该日常机构未召集的，由基金管理人召集，基金管理人未召集的，由基金托管人召集。

　　【2】下列选项( )是错误的。

　　I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份

　　II.基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益

　　III.基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任

　　IV.基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益

　　A、I、II B、I、III、IV C、I、II、III D、II、III

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是国绕保护投资者利益来考虑的。因此，基金份额持有人是基金一切活动的中心。

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　　【1】基金管理公司设立的条件有( )。

　　I.注册资本不低于1亿人民币

　　II.基金从业资格人员必须达到法定人数

　　III.有营业场所

　　IV.主要股东资产规模应达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

　　A、I、II B、II、IV C、I、II、IV D、I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】基金公司的设立，注册资本不低于1亿元人民币且必须为实缴货币资本;主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;取得基金从业资格的人员达到法定人数;董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

　　【1】基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其( )为限对基金财产承担责任，但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。

　　A.出资 B.储蓄存款

　　C.基金份额 D.证券资产

　　【答案】A

　　【解析】基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照基金法另有约定的从其约定。

　　【2】基金财产独立性表现在( )。

　　A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算

　　D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴

　　【答案】A

　　【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销，基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

　　【3】关于基金财产债权债务的说法中，正确的是( )。

　　A.基金财产的债权可与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权可与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　D.非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行

　　【答案】D

　　【解析】考察基金财产的独立性。

　　基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　【1】公募基金和私募基金的不同点主要反映在( )。

　　I.基金的发行对象不同 II.基金的投资人数要求不同

　　III.基金信息披露程度不同 IV.接受的监管要求不同

　　A、I、III、IV 　 B、I、II、IV C、I、II、III、IV 　　　D、II、III

　　【答案】C

　　【解析】公募基金和私募基金的不同点：

　　1、募集方式和对象不同

　　2、基金管理人的类型及产生方式不同

　　3、投资范围不同

　　4、信息披露要求不同

　　【2】基金的运作方式，说法错误的是( )。

　　A.开放式基金，基金份额总额是固定的

　　B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回

　　C.基金合同应该约定基金的运作方式

　　D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式

　　【答案】A

　　【解析】开放式基全，即采用开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　【3】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过( )人。

　　A.150 B.200

　　C.250 D.300

　　【答案】B

　　【解析】非公开募集基金：应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;且不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

　　【1】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于( )万元以下的罚款。

　　A.3 B.5

　　C.20 D.10

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人或者基金托管人不接规定召集基金份领持有人大会的，责令改正，可以处于5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　【2】基金份额登记机构伪造、篡改基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处( )罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

　　【答案】D

　　【解析】基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务。

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　【3】未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，责令停止，没收违法所得，并处以所筹集资金金额( )以下的罚款。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　【答案】C

　　【解析】未经注册，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款。