【摘要】小编搜集整理了2020年证券从业资格证法律法规备考模拟习题及答案，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　第1题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：B

　　解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　第2题：取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。

　　A.机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证监会

　　正确答案：A

　　解析：取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书。

　　第3题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 ( )年内不受理其执业证书申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。

　　第4题：发行人在持续督导期间，可转换公司债券之日起( )个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　正确答案：B

　　解析：发行人在持续督导期间，可转换公司债券之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　第5题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：C

　　解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

　　第6题：( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

　　A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

　　C.证券营业部的信息系统建设和管理

　　D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

　　正确答案：C

　　解析：证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。

　　第7题：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正确答案：A

　　解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，需有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第8题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　正确答案：C

　　解析：通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构，通知该上市公司，并予公告。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照前款规定履行报告、公告义务。

　　第9题：《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。

　　A.5%,5%,5%

　　B.5%,5%,10%

　　C.10%,10%,5%

　　D.10%,1O%,10%

　　正确答案：A

　　解析：按《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。《上市公司收购管理办法》第十二条、十三条、十四条以及八十三条进一步规定，投资者及其一致行动人持有的股份应当合并计算，其增持、减持行为都应当按照规定履行相关信息披露及报告义务。

来学题库　————————————
√证券投资基金基础知识精讲视频		√基金法律法规精讲视频		√股权投资基金基础知识精讲视频

更多2020年证券从业考试报名信息可通过来学网证券从业资格考试栏目查看！

　　第10题：上市公司董事会或者独立董事聘清的独立财务顾问，应当根据委托进行( )，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。

　　A.财务分析

　　B.持续督导

　　C.法律分析

　　D.尽职调查

　　正确答案：D

　　解析：上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。

　　第11题：外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是( )。

　　A.外资企业

　　B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

　　C.上市公司的控股股东

　　D.A或B

　　正确答案：D

　　解析：外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司。

　　第12题：不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是( )。

　　A.巨额应收或应付款项是否存在关联方占款情形

　　B.标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告

　　C.标的资产是否存在固定资产折旧

　　D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

　　正确答案：B

　　解析：资产负债表关注事项： (1)巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形。 (2)标的资产是否存在固定资产折旧、坏账准备少提、资产减值少计等情形;如存在，是否对标的资产历史经营业绩造成的影响作出说明。 (3)短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形，是否导致上市公司面临财务风险。

　　第13题：证券公司自营业务面临的主要风险是( )。

　　A.法律风险

　　B.经营风险

　　C.政策风险

　　D.市场风险

　　正确答案：D

　　解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　第14题：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　正确答案：B

　　解析：建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　第15题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正确答案：C

　　解析：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　第16题：净资本不低于人民币( )亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

　　A.5

　　B.2

　　C.10

　　D.1

　　正确答案：B

　　解析：净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

　　第17题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.指定证券经营人

　　D.资产托管机构

　　正确答案：D

　　解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

　　第18题：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( ) 日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构

　　备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　正确答案：B

　　解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

　　第19题：( )是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　A.客户信用资金账户

　　B.客户信用证券账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　正确答案：B

　　解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　第20题：( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

　　A.客户信用资金账户

　　B.客户信用证券账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　正确答案：A

　　解析：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。