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　　第1题：分公司所产生的民事责任由( )承担。

　　A.分公司

　　B.分公司负责人

　　C.分公司法人

　　D.本公司

　　正确答案：D

　　解析：公司的分公司是本公司设立的分支机构。在法律上，分公司不具有法人地位，也就是不具有企业法人资格，它所产生的民事责任由本公司承担。

　　第2题：子公司所产生的民事责任由( )承担。

　　A.子公司

　　B.子公司股东

　　C.母公司

　　D.母公司股东

　　正确答案：A

　　解析：子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立地承担民事责任。

　　第3题：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币( )元。

　　A.30000

　　B.10000

　　C.50000

　　D.100000

　　正确答案：A

　　解析：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　第4题：下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是( )。

　　A.修改公司章程

　　B.检查公司财务

　　C.向股东会会议提出提案

　　D.对董事、高级管理人员提起诉讼

　　正确答案：A

　　第5题：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

　　第6题：股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后( )日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案：D

　　解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　第7题：上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正确答案：C

　　解析：上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　第8题：公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;50

　　正确答案：A

　　解析：公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　第9题：债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A.10;30

　　B.30;60

　　C.30;90

　　D.60;90

　　正确答案：C

　　解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　第10题：下列说法错误的是( )。

　　A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

　　B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

　　C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件

　　D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

　　正确答案：D

　　解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　第11题：公司公开发行新股，应当最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　解析：公司公开发行新股，应当最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

　　第12题：公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　解析：公司公开发行债券要求最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。

　　第13题：根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

　　A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D.不存在最低注册资本额的规定

　　正确答案：C

　　解析：《公司法》第26条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　第14题：下列说法错误的是( )

　　A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

　　B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

　　C.非依法发行的证券，不得买卖

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

　　正确答案：B

　　解析：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

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　　第15题：证券交易以( )和国务院规定的其他方式进行交易。

　　A.现货

　　B.期货

　　C.现场

　　D.电子

　　正确答案：A

　　解析： 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

　　第16题：股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;当公司股本总额超过人民币( )元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　A.一亿

　　B.两亿

　　C.三亿

　　D.四亿

　　正确答案：D

　　解析：公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　第17题：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　第18题：申请公司债券上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.发改委

　　正确答案：B

　　解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

　　第19题：公司债券上市交易后，公司最近( )年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　解析：公司债券上市交易后，公司最近两年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　第20题：发行债券的公司有重大违法行为时，由( )决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.证券交易所

　　B.法院

　　C.证监会

　　D.工商行政管理局

　　正确答案：A

　　解析：发行债券的公司有重大违法行为时，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　第21题：下列不属于非法集资特征要求的是()。

　　A.未经有关部门依法批准吸收资金

　　B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　正确答案：C

　　解析：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　第22题：公司债券上市交易的公司应当在( )起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.每一会计年度的上半年结束之日

　　B.每一会计年度中期结束之日

　　C.每一会计年度下半年结束之日

　　D.每一会计年度结束之日

　　正确答案：D

　　解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　第23题：下列说法错误的是( )。

　　A.上市公司四分之一以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

　　B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

　　C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

　　D.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告

　　正确答案：A

　　解析：上市公司三分之一以上监事或者经理发生变动时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，上市公司应当立即将有关情况予以公告。

　　第24题：持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　正确答案：B

　　解析：持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　第25题：狭义的上市公司收购指( )。

　　A.要约收购

　　B.协议收购

　　C.股权收购

　　D.杠杆收购

　　正确答案：A

　　解析：上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为;广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

　　第26题：非公开募集基金募集完毕，()应当向基金行业协会备案。

　　A.基金经理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　正确答案：B

　　解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

　　第27题：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;100

　　D.10;100

　　正确答案：A

　　解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　第28题：国内期货交易的保证金比例一般是( )。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　正确答案：A

　　解析：国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利。

　　第29题：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　正确答案：B

　　第30题：期货交易所向( )收取保证金。

　　A.客户

　　B.会员

　　C.期货公司

　　D.公司法人

　　正确答案：B

　　解析：期货交易所向会员收取保证金。