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　　第1题：《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定包括( )。

　　Ι.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　Ⅱ.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　Ⅲ.经纪业务中的禁止性规定

　　Ⅳ.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除Ι、、Ⅱ、、Ⅳ、三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　第2题：下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　Ι.由注册会计师提供的验资报告

　　Ⅱ.年检申请报告

　　Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：Ⅱ项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　第3题：下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

　　Ι.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：Ι、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容：Ⅱ项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　第4题：下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　Ι.由注册会计师提供的验资报告

　　Ⅱ.年检申请报告

　　Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：Ⅱ项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　第5题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是( )。

　　Ι.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析： Ⅳ项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　第6题：下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是( )。

　　Ι.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

　　Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：Ⅳ项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　第7题：下列属于部门规章及规范性文件的是( )。

　　Ι.《中华人民共和国企业破产法》

　　Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》

　　Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》

　　Ⅳ.《证券市场禁入规定》

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　第8题：财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。

　　Ι.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：财务顾问主办人应当具备的条件包括：(l)具有证券从业资格：(2 )具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

　　第9题：下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的有( )。

　　Ι.代办股份转让系统又称三板

　　Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

　　Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

　　A.Ι、Ⅱ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析： 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

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　　第10题：下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

　　Ι.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

　　Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　Ⅳ.证监会认定的其他情形

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查：(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

　　第11题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是( )。

　　Ι.犯罪主体包括自然人和单位

　　Ⅱ.犯罪主体是法人

　　Ⅲ.犯罪主观方面是故意

　　Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析： 非法集资类犯罪的构成包括：(l)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

　　第12题：下列属于公司高级管理人员的是( )。

　　Ι.经理

　　Ⅱ.副经理

　　Ⅲ.财务负责人

　　Ⅳ.股东

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第13题：下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是( )。

　　Ι.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　Ⅱ.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

　　Ⅲ. 一人有限责任公司也要设股东会

　　Ⅳ.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《中华人民共和国公司法》，对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会：股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会。国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。

　　第14题：下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。

　　Ι.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　第15题：下列属于共益权的是( )。

　　Ι.股东大会参加权

　　Ⅱ.股东大会上的表决权

　　Ⅲ.提起诉讼权

　　Ⅳ.股利分配请求权

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等。

　　第16题：关于股票，下列表述错误的有( )。

　　Ι.股票创设了股东权利

　　Ⅱ.股票独立于真实资本之外.在股票市场上进行着独立的价值运动

　　Ⅲ.股票属于债权证券

　　Ⅳ.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理

　　A.Ι.Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利;股票不属于物权证券，也不属于债权证券;股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。

　　第17题：以下关于股票的说法正确的是( )。

　　Ι.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　Ⅱ.股票是设权证券

　　Ⅲ.股票是资本证券

　　Ⅳ.股票是综合权利证券

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：股票是证权证券而不是设权证券。

　　第18题：下列关于国际债券的表述正确的有( )。

　　Ι.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

　　Ⅱ.国际债券资金来源广、发行规模大

　　Ⅲ.不存在汇率风险

　　Ⅳ.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：国际债券存在汇率风险。

　　第19题：下列选项中，属于基金管理人义务的是( )。

　　Ι.负责基金投资于证券的清算交割

　　Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：基金管理人的义务主要有：(l)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值：(6)基金契约规定的其他职责。

　　第20题：记名股票的特点包括( )。

　　Ι.股东权利归属于记名股东

　　Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对复杂或受限制

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：记名股票的安全性较好。