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　　第1题：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　正确答案：A

　　解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第2题：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　正确答案：C

　　解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起 45 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第3题：期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。

　　第4题：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 ( )个月后自动失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　正确答案：B

　　解析：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效。

　　第5题：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　解析：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　第6题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起( )个工作日内审核完毕。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：D

　　解析：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起二十个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。

　　第7题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：B

　　解析：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第8题：证券账户注册资料的查询需填写( )。

　　A.自然人证券账户注册申请表

　　B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

　　C.机构证券账户注册申请表

　　D.证券账户注册资料查询申请表

　　正确答案：D

　　解析：证券账户注册资料的查询需由客户本人填写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

　　第9题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《证券交易委托代理协议》

　　B.《风险揭示书》

　　C.《客户资金存管合同》

　　D.《买者自负承诺函》

　　正确答案：C

　　解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。

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　　第10题：柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的( )。

　　A.委托单

　　B.成交单

　　C.交割单

　　D.预留凭证

　　正确答案：A

　　解析：工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。

　　第11题：证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.政策风险

　　D.技术风险

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　第12题：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案：C

　　解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　第13题：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：D

　　解析：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　第14题：自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　正确答案：C

　　解析：已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　第15题：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起( )编制上市公司收购报告书。

　　A.3日内

　　B.5日内

　　C.10日内

　　D.15日内

　　正确答案： A

　　解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。

　　第16题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )内向派出机构报告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　正确答案：C

　　解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。

　　第17题：以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。

　　A.在日常经营活动之外购买、出售资产

　　B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

　　C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为

　　D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

　　正确答案： C

　　解析：《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为(以下简称“重大资产重组”)。上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用《重组管理办法》。

　　第18题：上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.2/3

　　B.3/4

　　C.1/2

　　D.1/3

　　正确答案：A

　　解析：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第19题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：D

　　解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　第20题：证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.没收非法所得

　　D.撤销相关业务许可

　　正确答案：D

　　解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。