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　　第 1 题：单选题

　　公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

　　A 、半年B、一年

　　C、两年D 、三年

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

　　第 2 题：单选题

　　股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些( )

　　Ⅰ .基金投资者

　　Ⅱ .基金管理人

　　Ⅲ .基金服务机构

　　Ⅳ .监管机构和行业自律组织

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ

　　B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

　　第 3 题：单选题

　　美国股权投资基金的主要组织形式是 ( )。

　　A 、公司式

　　B 、契约式

　　C、有限合伙制

　　D 、信托式

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　有限合伙制美国股权投资基金的主要组织形式。

　　第 4 题：单选题

　　基金管理人 委托外包机构开 展外包 活动前，应对外包机构开 展尽职调查 ，了解其人员 储备、( )、过往业绩等情况 。

　　Ⅰ .业务 隔离措施

　　Ⅱ .软硬件设施Ⅲ .专业能力

　　Ⅳ .诚信状况

　　A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ

　　C 、 Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ D 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔 离措施 、 软硬件设施 、 专业能力 、诚信状况 、过 往业绩等情况 ;并与外包机构 签订书面外包服务合同或协 议，明确双 方的权 利义 务及违 约责任。未经基金管理人同意，外包机构不得将已 承诺 的基金业务外包服务转包或 变相转包。

　　第 5 题：单选题

　　基金管理人应当在股权投资基金募集完毕后( 作日内)，个通工过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、 提供 基本信息和资 料。

　　A 、20

　　B、40

　　C、30

　　D 、60

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　基金管理人应当在股权投资基金募集完毕后 20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、 提供基本 信息和资 料.。

　　第 6 题：单选题

　　国有 企业股权 非上市转让交易 价款原 则上应当自合同 生效之日起( )个工作日内一 次付 清。金额 较大、一次付 清确有 困难的，可以采 取分期 付款 方式。采用分期 付款 方式的， 首期付款 不得低于总价款 的30%,并在合同 生效之日起 5个工 作日内支付; 其余款 项应当 提供转让方 认可的合法有 效担保 ，并按同期 银行贷款利率支付延 期付款期间的 利息， 付款 期限不得超过 1年。

　　A 、3

　　B、5

　　C、7

　　D 、10

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　国有企业股权 非上市转让交易 价款原 则上应当自合同 生效 之日起 5个工作日内一 次付 清。金额 较大、一 次付清确有困难 的，可以采 取分期付款 方式。采用分 期付款 方式的， 首期付款不得低于 总价款 的30%,并在合同 生效之日起 5个工作日内支付 ;其 余款项应当 提供 转让方认可的合法有 效担保 ，并按同 期银 行贷款利率支付延期付款期 间的利息， 付款期 限不得超过 1年。

　　第 7 题：单选题

　　下列说法错误 的是( )

　　A 、基金的内部收益 率又 分为 毛内部收益 率(GIRR) 和净内部收益 率(NIRR)

　　B、GIRR 为仅计 算基金项 目投资组合的内部收益 率

　　C、NIRR 包含基金 各项费用支出及项 目投资组合的内部收益 率

　　D 、GIRR 小于 NIRR

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　由于基金 费用一般为负现金 流，因 此GIRR 大于 NIRR 。

　　第 8 题：单选题

　　《私募投资基金募集行为管理 办法》中，募集机构及其 从业人员 推介 私募基金时，以下说法 错误 的是( )。

　　A 、禁止 登载个人、法人或者其他组织的 祝贺 性、 恭维 性或推介 性的文字

　　B、禁止允许非 本机构 雇佣 的人员进行私募基金 推介

　　C、禁止恶 意贬低同行

　　D 、可以采用不具有可 比性、公 平性、 准确性、权 威性的数据 来源 和方法进行业 绩比较 ，任意 使用" 业绩最佳" 、" 规模最大" 等相关 措辞

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　《私募投资基金募集行为管理 办法》中，募集机构及其 从业人员 推介私募基金时， 禁止 有以下行为：采用不具有可 比性、公平性、 准确性、权 威性的数据 来源和方法进行业 绩 比 较，任意 使用"业绩最佳 "、"规模最 大" 等相关 措辞。

　　第 9 题：单选题

　　申请试点的外 商投资股权投资 企业中的境外投资者，在其申 请前的上一会 计年度，具备自有资产规 模不低于5亿美元或者管理资产规 模不低于( )亿美元。

　　A 、5

　　B、10

　　C、15

　　D 、20

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　申请试 点的外 商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申 请前的上一会 计年度，具备自有资产规 模不低于 5亿美元或者管理资产规 模不低于 10亿美元。

　　第 10 题：单选题

　　基金 从业人员申 请基金 从业资格，应当具备的 条件 包括( )。

　　Ⅰ .具有中 华人民共和国国 籍， 但经中国证监会 批准 的除外

　　Ⅱ .具有完全 民事行为 能力

　　Ⅲ .品行 良好， 诚实信用， 忠于职 守，保守 机密

　　Ⅳ .通过中国证监会或其 授权的机构组织的基金 从业资 格考试

　　Ⅴ .中国证监会规定的其他 条件

　　A 、Ⅲ .Ⅳ .Ⅴ

　　B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　C、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ.Ⅴ

　　【正确答案】： D

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　　第 1 题：单选题

　　( )是一个比较好 的现金回报 率指标 。

　　A 、内部收益 率

　　B 、已分配收益倍数

　　C、总收益倍数

　　D 、利息倍数

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　已分 配收益 倍数是项 目的分红和已 缴资本之间的 比例， 该指标是一 个比较好 的现金回报 率指标。

　　第 2 题：单选题

　　( )年8月，成立 淄博乡镇企 业投资基金， 这是我国第一 只公司型创 业投资基金。

　　A 、1993

　　B、1994

　　C、1995

　　D 、1996

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　1993年8月，成 立淄博乡镇 企业投资基金，并在上 海证券交易所上市， 这是我国第一 只公司型创 业投资基金。

　　第 3 题：单选题

　　《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，关于 被注销 登记的私募基金管理人，下 列说法正确的是( )。

　　Ⅰ .可按要求 重新 申请私募基金管理人登记

　　Ⅱ .对符合要求的申 请机构，中国基金业协会将以在 官方网站 公示私募基金管理人基本 情况 的方式，为 该申请机构 再次办结 登记 手续

　　Ⅲ .不可以 重新 申请私募基金管理人登记

　　Ⅳ .对不 符合要求的申 请机构，中国基金业协会 也可以在 官方网站 公示私募基金管理人基本 情况 的方式，为该申请机构再次办结 登记 手续

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ

　　B 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，被 注销 登记的私募基金管理人若因 真实业务 需要，可按要求 重新申请私募基金管理人登记，对 符合要求的申 请 机 构，中国基金业协会将以在 官方网站 公示私募基金管理人基本 情况 的方式，为 该申请机构再次办结 登记 手续。

　　第 4 题：单选题

　　适度 监管原则是根据( 执)行。

　　A 、《私募投资基金募集行为管理 办法(试行 )》(征求意 见稿)

　　B、《私募投资基金信息 披露 管理办法》 (征求意 见稿 )

　　C、《私募投资基金监督管理 暂行办法》

　　D 、《私募投资基金投资 顾问 业务管理 办法》 (征求意 见稿)

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　适度 监管原则是根据《私募投资基金监督管理 暂行办法》 执行。

　　第 5 题：单选题

　　境外股权投资基金面向境内 企业的投资，是 指注册 于( )的股权投资基金，采 取新设 、 增资或收购 等方式，投资于境内 企业。

　　A 、美国B、境外

　　C、欧洲D 、日本

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　境外股权投资基金面向境内企业的投资，是指 注册 于境外的股权投资基金，采 取新设 、 增资或收购等方式，投资于境内企业。

　　第 6 题：单选题

　　在基金 估值过程中，对 存在活跃 市场的投资品种，下 列说法 错误的是( )

　　A 、如估值 日有市 价的，应采用市 价确定公 允价值 。

　　B 、估值 日无市价， 但最近 交易日后经 济环 境未发 生重大变化的，应采用 最近 交易市 价确定公 允价值 。

　　C、估值 日无市价， 且最近 交易日后经 济环 境发 生了重 大变化的，应参 考类似 投资品种的现行市 价及重大变化因 素，采用 估值技术 ，确定公 允价值 。

　　D 、有充足 证据表 明最近 交易市 价不能真 实反映 公允价值 的，应对 最近 交易的市 价进行 调整 ，确定公 允价值。

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　估值日无市价， 但最近 交易日后经 济环境未发 生重 大变化的，应采用 最近 交易市 价确定公允价值 。而不是采用估 计技术 。所以 C错误。

　　第 7 题：单选题

　　跨境股权投资在 审批流程 方面， 企业应首先拿 到发 展改革 部门的 核准 或备案 文件 。如企业在投资项 目的过程中涉及通过 新设、并购 等方式在境外 设立非金融企 业或取得既有非金融企业的所有权、 控制权、经 营管理权 等行为， 企业还 需要向( )申请核准 或备案，并获得 “企 业境外投资证书 ” 。

　　A 、中国证监会

　　B 、工商登记管理机关

　　C、商务部门

　　D 、中国国 家发改委

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　在审批流程 方面，企业应 首先拿 到发展 改革 部门的核 准或备案 文件 。如企业在投资项 目的过程中涉及通过 新设 、并购等方式在境外 设立非 金融企业或 取得既有非金融企业的所有权、 控制权、经 营管理权等行为，企业还 需要向 商务部门申 请核准或备案，并获得 “ 企业境外投资证书 ”。在获得发展 改革 、商务部门的核 准或备案 文件 后， 再向外汇管理部门申请外汇登记证。 最后，在指定 银行办理资金 汇出手续。

　　第 8 题：单选题

　　一般情况 下，内部收益 率( )基准收益 率时， 该项目是可行的。

　　A 、小于 等于

　　B 、小于

　　C、大于 等于

　　D 、大于

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　一般倩况下 ,内部收益 率大于等于基 准收益 率时， 该项目是可行的。

　　第 9 题：单选题

　　现行的《公司法》对公司的 注册 资本限额、 缴付安排 及出资方式 等方面不 再由法律 作强 制性规定( 除非法律、行 政法规、国务 院有另外规定)，全部由公司 章程进行规定，因 此可根据基金 情况 进行适应性约定。这样的基金 叫做 ( )。

　　A 、合伙 型基金B 、公司 型基金

　　C、契约 型基金D 、有限合伙基金

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　现行的《公司法》对公司的 注册资本限额、 缴付安排 及出资方式等方面不 再由 法律作强 制性规定( 除非 法律、行 政法规、国务 院有另外规定 )，全部 由公司 章程 进行规定，因 此可根据基金 情况 进行适应性约定。 这样的基金 叫做 公司型基金

　　第 10 题：单选题

　　《中 华人民共 和国公司法》要求 ,公司的发起人、股东 虚假出资，未交 付或者未按期交 付作 为出资的货 币或者非货币财产的，由公司登记机关责 令改 正， 处以虚假出资金额( 罚)款 .

　　A 、百分之五以上 百分之 二十以下

　　B 、百分之五以上 百分之十五以下

　　C、百分之五以上 百分之 二十五以下

　　D、百分之五以上 百分之十以下

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　《公司法》第 二百条:公司的发起人、股东 虚假 出资，未交 付或者未按 期交付作 为出资的 货币或者 非货币财 产的， 由公司登记机关责 令改正 ， 处以虚假 出资金额 百分之五以上 百分之二十五以 下罚款 .