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　　第1题： 政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引( )，不以盈利为目的，投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。

　　Ⅰ.有关地方政府

　　Ⅱ.金融机构

　　Ⅲ.投资机构

　　Ⅳ.社会资本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本，不以盈利为目的，投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。

　　第2题： 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取( )

　　A、罚款

　　B、停业整顿

　　C、公开谴责

　　D、市场禁入措施

　　正确答案：D 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

　　第3题： 我国第一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为( )

　　A、中科招商

　　B、开元发展

　　C、弘毅投资

　　D、南海成长

　　正确答案：D 我国第一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为南海成长在深训设立

　　第4题： 根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

　　Ⅰ.登记申请书

　　Ⅱ.合伙协议书

　　Ⅲ.合伙人身份证明

　　Ⅳ.合伙企业法人授权书

　　Ⅴ.合伙企业章程

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：D 申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。

　　第5题： 基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更，应当在( )内向基金业协会报告。

　　A、5个工作日

　　B、15个工作日

　　C、20个工作日

　　D、10个工作日

　　正确答案：D 基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　第6题： 以下项目在境内申报上市的流程正确的是( )。

　　A、熟悉预申报的科技计划一一获得项目申报信息一审查自身预申报项目一一编制项目申请文件一一提交项目申请文件与后续递补资料

　　B、熟悉预申报的科技计划一一审查自身预申报项目一一获得项目申报信息一一偏制项目申请文件一一提交项目申请文件与后续递补资料

　　C、熟悉预申报的科技计划一一获得项目申报信息一一偏制项目申请文件一一审查自身预申报项目一一提交项目申请文件与后续递补资料

　　D、获得项目申报信息一一熟悉预申报的科技计划一—编制项目申请文件一一审查自身预申报项目—提交项目申请文件与后续递补资料

　　正确答案：B 项目在境内申报上市的流程如下:

　　(1)熟悉预申报的科技计划

　　(2)审查自身预申报项目

　　(3)获得项目申报信息

　　(4)编制项目申请文件

　　(5)提交项目申请文件与后续递补资料

　　第7题： 私募股权二级市场投资战略具有( )特性的投资战略。

　　A、周期短、风险大、流动性强

　　B、周期短、风险小、流动性强

　　C、周期长、风险小、流动性强

　　D、周期长、风险大、流动性差

　　正确答案：A 私募股权二级市场投资战略具有周期短、风险大、流动性强特性的投资战略。

　　第8题： 对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过( )来进行处理。

　　Ⅰ.交易结构设计

　　Ⅱ.合同条款

　　Ⅲ.补救措施

　　Ⅳ.选择担保

　　Ⅴ.放弃交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 投资者可以通过交易结构设计、合同条款、补救措施、放弃交易来进行处理。

　　第9题： 优先购买权条款的设计包括( )。

　　Ⅰ.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范

　　Ⅱ.公司章程可以限制或取消股东优先购买权

　　Ⅲ.公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定

　　Ⅳ.公司章程应细化优先购买权行使规则

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 优先购买权条款的设计包括：

　　1、公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范

　　2、公司章程可以限制或取消股东优先购买权

　　3、公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定

　　4、公司章程应细化优先购买权行使规则

　　第10题： 申请创业投资企业的备案管理部门分( )和( )两级。

　　A、注册部门;核准部门

　　B、国务院管理部门;省级管理部门

　　C、境内管理;境外管理

　　D、普通管理部门;特殊管理部门

　　正确答案：B 申请创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级管理部门两级。

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　　第1题： 根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同应订明、订立基金合同的( )。

　　Ⅰ.目的

　　Ⅱ.依据

　　Ⅲ.原则

　　Ⅳ.投资策略

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案：C 基金合同应订明、订立基金合同的目的、依据和原则。

　　第2题： 有限合伙企业合伙事务的执行方式包括( )

　　Ⅰ.合伙人共同执行

　　Ⅱ.委托执行

　　Ⅲ.分别执行

　　Ⅳ.单独执行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 有限合伙企业合伙事务的执行方式：

　　(一)合伙人共同执行，

　　1、合伙人对执行合伙事务享有共同等的权利2、其他组织的合伙人代表执行合伙事务。

　　(二)委托执行，

　　委托部分合伙人执行合伙事务，须由全体合伙人共同决定。

　　1、按照合同协议的约定，或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，

　　2、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的。(1)其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业所产生的费用和亏损由合伙企业承担。(2)执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况。(3)其他合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况，有权查阅合伙企

　　业会计账簿等财务资料

　　(三)分别执行，

　　1、合伙人分别执行合伙事务的执行事务合伙人可以对其他合伙人执行的事务提出异议。

　　2、提出异议时，应当暂停该项事务的执行。

　　3、撤销权受委托执行合伙事务的合伙人，不按照合伙协议或者全体合伙人的，决定执行事务的其他合伙人可以撤销该委托。

　　第3题： 原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成。这是属于( )基金管理人报酬的激励机制。

　　A、有限合伙制

　　B、信托制

　　C、公司制

　　D、股份有限制

　　正确答案：B 公司制基金管理人报酬的激励机制:工资+绩效。可以参与投资利润分成

　　信托制基金管理人报酬的激励机制:原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成

　　有限合伙制基金管理人报酬的激励机制:普通合伙人以约1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为2%-20%

　　第4题： 申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

　　Ⅰ.登记申请书

　　Ⅱ.合伙协议书

　　Ⅲ.合伙人身份证明

　　Ⅳ.投资协议

　　Ⅴ.招募说明书

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：D 根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。

　　第5题： 私募股权投资基金的主要服务机构有( )。

　　Ⅰ.专业顾问

　　Ⅱ.融资代理商

　　Ⅲ.市场营销、公共关系、数据以及调查机构

　　Ⅳ.人力资源顾问

　　Ⅴ.股票经纪人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：D 私募股权投资基金的主要服务机构:

　　(1)专业顾问

　　(2)融资代理商

　　(3)市场营销、公共关系、数据以及调查机构

　　(4)人力资源顾问

　　(5)股票经纪人

　　(6)其他专业服务机构

　　第6题： 中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的( )以及( )进行了较为详细的规定。

　　A、许可性行为;募集媒介渠道

　　B、许可性行为;募集方式

　　C、禁止性行为;募集媒介渠道

　　D、禁止性行为;募集方式

　　正确答案：C 中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

　　第7题： 私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

　　Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;

　　Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

　　Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整

　　Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　V.确保基金收益及基本目标的实现。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：C 私募基金管理人内部控制总体目标是一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。三、保障私募基金财产的安全、完整。四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　第8题： 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报( )

　　Ⅰ.基金管理人基本信息

　　Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息

　　Ⅲ.股东或合伙人基本信息

　　Ⅳ.管理基金基本信息

　　Ⅴ.投资运作信息

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：B 私募基金管理人申请登记.应当通过私募基金登记备案系统.如实填报基金管理人基本信息，高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息

　　第9题： 私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用( )等方式实现业务流程的的控制

　　Ⅰ.部门分设

　　Ⅱ.岗位分设

　　Ⅲ.外包

　　Ⅳ.托管

　　Ⅴ.外部评估

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：C 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

　　第10题： 成长投资对产品服务、( )及市场因素的关注程度更高一些。

　　A、管理团队

　　B、产品行业

　　C、产品质量

　　D、发展战略

　　正确答案：D 不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。