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　　1、关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是()

　　A保证管理人经营运作合法合规

　　B确保基金投资收益的最大化

　　C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D保障投资基金财产的安全、完整

　　【答案】B

　　2、关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是()

　　A新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

　　B有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

　　C新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

　　D入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定

　　【答案】A

　　3、关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是()

　　Ⅰ可投资处于各阶段的未上市成长性企业

　　Ⅱ通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资

　　Ⅲ收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值Ⅳ主要以杠杆投资的方式投资于被投企业

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　4、公司型股权投资基金通常的设立步骤为()

　　A申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照

　　B申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

　　C名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定

　　D名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

　　【答案】D

　　5、股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括()

　　Ⅰ资金损失风险

　　Ⅱ流动性风险

　　Ⅲ基金运营风险

　　Ⅳ基金委托募集所涉风险

　　AⅡⅢⅣ

　　BⅠⅡⅣ

　　CⅠⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢ

　　【答案】D

　　6、关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是()

　　A境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)

　　B企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板

　　C境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易

　　D企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等

　　【答案】C

　　7、通常私人股权不包括()

　　A上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股

　　B未上市企业的可转换债券

　　C未上市企业股权

　　D上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券

　　【答案】A

　　8、关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是()

　　A协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中

　　B做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行

　　C退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响

　　D根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短

　　【答案】B

　　9、关于排他性条款，以下表述正确的是()

　　A在排他期内，投资方不得提前终止排他期限

　　B排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触

　　C在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限

　　D在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触

　　【答案】D

　　10、股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括()

　　Ⅰ基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长

　　Ⅱ基金通常不能在短期内完成投资部署

　　Ⅲ基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响Ⅳ基金投资人有出资压力，短期内无法出资

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

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　　1、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是()

　　A获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

　　B获得中国证监会批准后可进行公开募集

　　C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

　　D现阶段我国不允许进行公开募集

　　【答案】D

　　2、资企业境内IPO市场包括()

　　Ⅰ.主板

　　Ⅱ.中小企业板

　　Ⅲ.创业板

　　Ⅳ.全国股转系统

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　3、关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是()

　　A投资可行性分析

　　B价值发现

　　C保护投资利益

　　D风险发现

　　【答案】C

　　4、某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是()

　　A基金持有人

　　B合格投资者

　　C机构投资者

　　D基金管理人

　　【答案】B

　　5、股权投资基金投资阶段的环节包括()

　　Ⅰ.尽职调查

　　Ⅱ.跟踪与监控

　　Ⅲ.立项

　　Ⅳ.投资交割

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　6、某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40，000元，综合贬值为5，000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为()。

　　A87.5%

　　B78.5%

　　C13.5%

　　D12.5%

　　【答案】A

　　7、申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有()。

　　Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单

　　Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议

　　Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分

　　Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

　　【答案】C

　　8、不属于项目跟踪与监控常用指标的是()。

　　A财务指标

　　B管理指标

　　C增值服务指标

　　D经营指标

　　【答案】C

　　9、某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，

　　决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有()。

　　Ⅰ.向仲裁机构申请仲裁

　　Ⅱ.向该省金融办申请行政复议

　　Ⅲ.向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.向中国证监会申请行政复议

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅠ、Ⅲ

　　【答案】A

　　10、某股权投资基金投资了A公司，投资基准时点A公司净资产为50亿元。净利润为5亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为10%，则该基金对A公司的投资额为()亿元。

　　A10

　　B2.5

　　C5

　　D1

　　【答案】A