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　　第 1 题

　　( )年后，中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。

　　A、2007 B、2008

　　C、2009 D、2010

　　【正确答案】：B

　　第 2 题

　　缴款安排在基金规定的( )投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。

　　A、1-3年

　　B、7-9年

　　C、5-7年

　　D、3-5年

　　【正确答案】：D

　　第 3 题

　　募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准 和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。

　　A、个人投资喜好

　　B、风险了解状况

　　C、对市场了解状况

　　D、风险承担能力

　　【正确答案】：D

　　【解析】：

　　金介风与险其评风级险标识准别和能方力法和。风募险集承机担构能应力当相根匹据配私的募私基募金基的金风。险类型和评级结果，向投资者推

　　第 4 题

　　股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件( )。

　　Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间 可以从有限责任公司成立之日起计算。

　　Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。

　　Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。

　　Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：C

　　第 5 题

　　以下关于合伙企业的税务，说法错误的是( )。

　　A、根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

　　B、合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税，合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税

　　C、如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%~35%的超额累进税率，计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司，两类收入均作为企业所得税应税收入，计缴企业所 得税。

　　D、合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得

　　【正确答案】：A

　　【解析】：

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　　第 6 题

　　( )基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对加强信息报送作出要求。

　　A、2016年5月1日

　　B、2016年2月5日

　　C、2016年8月1日

　　D、2013年6月1日

　　【正确答案】：B

　　第 7 题

　　股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企 业现场实地走访，调研企业现实生产经营与( )，即现场初审。

　　A、管理团队人员情况

　　B、运转状况

　　C、盈利情况

　　D、企业制度

　　【正确答案】：

　　第 8 题

　　私募基金风险评级的具体标准，由私募( )自行或委托独立第三方机构制定。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金经理

　　D、基金公司

　　【正确答案】：A

　　第 9 题

　　基金财务会计报表包括( )

　　Ⅰ.资产负债表

　　Ⅱ.利润表

　　Ⅲ.净值变动表

　　Ⅳ.资本利得表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【解析】：

　　基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。

　　第 10 题

　　( )与( )均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同。

　　A、公司型基金与契约型基金

　　B、契约型基金与合伙型基金

　　C、公司型基金与合伙型基金

　　D、契约型基金与有限合伙基金

　　【正确答案】：C

　　【解析】：金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同。

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　　1、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是()

　　Ⅰ投资对象主要是成熟企业

　　Ⅱ投资方式以参股性投资为主Ⅲ经常借用杠杆进行投资

　　Ⅳ投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是()

　　A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算

　　B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金

　　C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算

　　D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动

　　【答案】A

　　3、合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括()

　　A.税务承担事项条款

　　B.合伙人会议条款

　　C.管理方式及管理费条款

　　D.投资咨询委员会条款

　　【答案】D

　　4、有关竞业禁止条款，下列表述正确的是()

　　A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款

　　B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争

　　的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司

　　C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束

　　D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款

　　【答案】A

　　5、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是()

　　A.收益比股权资本高

　　B.通常会要求融资企业提供资产抵押

　　C.灵活性小，无法满足个性化交易需求

　　D.成本比银行贷款高

　　【答案】D

　　6、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于()

　　A.初创民营企业

　　B.小型民营企业

　　C.大型国有企业

　　D.小型国有企业

　　【答案】C

　　7、合格投资者必须具备的要素包括()

　　Ⅰ具备风险识别能力

　　Ⅱ达到规定的资产规模或收入水平

　　Ⅲ具风险承担能力

　　Ⅳ具备专业的投资能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　8、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是()

　　A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中

　　B.增值服务能协助被投资企业更好的发展

　　C.增值服务是被投资企业能力的重要体现

　　D.增值服务能消除项目投资风险

　　【答案】B

　　9、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给()

　　A.托管机构

　　B.基金管理人

　　C.基金的投资者和管理人

　　D.基金投资者

　　【答案】C

　　10、关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是()

　　A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*(可比公司价值/可比公司某种指标)

　　B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化

　　C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多

　　D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等

　　【答案】C