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题库：证券从业

证券从业

30321. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

30322. 第1题：组合选择题证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性

30323. 第1题：组合选择题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标

30324. 第1题：组合选择题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行

30325. 第1题：组合选择题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ.收费不会有融合

30326. 第1题：组合选择题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

30327. 第1题：组合选择题在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产

30328. 第1题：组合选择题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销

30329. 第1题：组合选择题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

30330. 第1题：组合选择题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

30331. 第1题：组合选择题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

30332. 第1题：组合选择题甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

30333. 第1题：组合选择题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

30334. 第1题：组合选择题证券金融公司的资金可以用于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途

30335. 第1题：组合选择题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵Ⅳ.内幕交易

30336. 第1题：组合选择题根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

30337. 第1题：组合选择题下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

30338. 第1题：组合选择题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易

30339. 第1题：组合选择题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

30340. 第1题：组合选择题从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构