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题库：证券从业

证券从业

30241. 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

30242. 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

30243. 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.证券公司的内部控制Ⅱ.证券交易所的监督Ⅲ.证券业协会的自律管理Ⅳ.证券监管机构的监管

30244. 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。Ⅰ.融资买入量Ⅱ.融资余额Ⅲ.融券卖出量Ⅳ.融券余额

30245. 金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户

30246. 金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的Ⅳ.其他情节严重的情形

30247. 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

30248. 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.罚款

30249. 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

30250. 下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利

30251. 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

30252. 以下（）情形属于公开发行证券。Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

30253. 以下形式具备法人资格的有（）。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.分公司Ⅳ.子公司

30254. 在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。Ⅰ.近几年的经营状况Ⅱ.反映偿债能力财务指标Ⅲ.反映盈利能力财务指标Ⅳ.反映变现能力财务指标

30255. 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户注册资料的查询Ⅲ.证券账户挂失补办Ⅳ.非交易过户

30256. 证券、期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

30257. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

30258. 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

30259. 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

30260. 证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料