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题库：证券从业

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30141. 存在以下（）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

30142. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。Ⅰ．产品特点Ⅱ．盈利预期Ⅲ．投资方向Ⅳ．风险揭示

30143. 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

30144. 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ．未依法履行持续督导义务的Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的

30145. 下列关联交易表述正确的是（）。Ⅰ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序Ⅱ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券Ⅲ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序Ⅳ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券

30146. 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格Ⅲ．甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格Ⅳ．甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

30147. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）。Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责

30148. 证券投资顾问业务的基本原则包括（）。Ⅰ．诚实信用Ⅱ．守法合规Ⅲ．忠实客户利益Ⅳ．确保收益

30149. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（）。Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

30150. 下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（）。Ⅰ．上市公司董事泄露该公司重组信息Ⅱ．基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票Ⅲ．证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票Ⅳ．某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

30151. 下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（）。Ⅰ．应当为每个集合计划开立专门的资金账户Ⅱ．为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户Ⅲ．资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”Ⅳ．证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

30152. 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。Ⅰ．银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的Ⅱ．证券公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格Ⅲ．证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的Ⅳ．期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

30153. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。Ⅰ．债券质押式回购交易为0.005元人民币Ⅱ．A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币Ⅲ．B股交易为0.01港元Ⅳ．基金、权证交易为0.001元人民币

30154. 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

30155. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息（包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等）Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

30156. 证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．投资事项Ⅲ．投资品种Ⅳ．自营业务规模

30157. 下列选项属于内幕信息的有（）。Ⅰ．上市公司收购的有关方案Ⅱ．公司分配股利或者增资的计划Ⅲ．公司股权结构的重大变化Ⅳ．公司债务担保的重大变更

30158. 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。Ⅰ．广泛性Ⅱ．价格变动性Ⅲ．保密性Ⅳ．权威性

30159. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

30160. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。Ⅰ．公司股本总额不少于人民币三千万元Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元Ⅳ．公司债券的期限为一年以上