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证券投资基金基础知识

3381. 逐笔全额结算的主要特点是（）。Ⅰ.资金（证券）的足额以单笔交易为最小单位，资金（证券）足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收。Ⅱ.交收期灵活，从实时逐笔全额（RTGS）到交收期为T+0~T+n日不等。Ⅲ.交收方式多样，结算参与人可以根据需要采用货银对付（DVP）、纯券过户等多种交收方式。Ⅳ.交收时间段，通常时间在30分钟左右。

3382. 下列关于债券结算方式的说法中，正确的是（）。Ⅰ纯券过户的特点是快捷、简便，其本质是资金清算风险由交易双方承担Ⅱ见券付款有利于收券方控制风险，但付券方会有一个风险敞口，付券方在选择此方式时应充分考虑对方的信誉情况Ⅲ见款付券有利于付券方控制风险，但收券方会有一个风险敞口，在收券方对付券方比较信赖的情况下可以采用Ⅳ券款对付的特点是结算双方风险对等，是一种高效率、高风险的结算方式

3383. 基金管理费费率主要与（）有关。

3384. 基金中基金投资的境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间的（）份收益计提估值日基金收益。

3385. 以下不属于基金的费用的是（）。

3386. 基金托管人对基金管理人的估值原则或程序有异议时，应（）。

3387. 基金份额净值等于（）。

3388. 下列各项中不属于基金会计核算的主要内容的是（）。

3389. 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。

3390. 基金估值时，对于持有的未上市的配股和增发新股，（）。

3391. 基金估值程序中，（）根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

3392. 基金托管费是指（）为基金提供托管服务而向基金收取的费用。

3393. 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按（）估值。

3394. 基金收入主要来源不包括（）。

3395. 假设某封闭式基金6月11日的基金资产净值为30000万元人民币，6月12日的基金资产净值为30125万元人民币，该股票的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金6月12日应计提托管费为（）万元。

3396. 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（）元。

3397. 基金利润来源中的利息收入不包括（）。

3398. 基金对外提供的会计报表不包括（）。

3399. （）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

3400. 按照有关规定，发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后（）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。