证券投资基金基础知识_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

证券投资基金基础知识

3341. 下列不是银行间债券市场发行主体的是（）。

3342. 关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（）。

3343. 结算日，也称交易交割日，是指（）。

3344. 上海证券交易所的决策机构是（）。

3345. （）是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场。

3346. 设立证券登记结算机构必须经（）批准。

3347. 一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。

3348. 下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（）。

3349. 银行间债券市场主要的中介服务机构不包括（）。

3350. 目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（）和（）两种，其中对T为交易达成日。

3351. 进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近（）没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

3352. （）不采用托管人结算模式。

3353. 下列选项中属于债券结算方式的是（）Ⅰ纯券过户Ⅱ见券付款Ⅲ见款付券Ⅳ券款对付

3354. 下列关于银行间债券市场的交易制度的说法中，正确的是（）。Ⅰ公开市场一级交易商制度是指中国人民银行与根据规定选出的对手方进行债券交易，以实现货币政策目标Ⅱ做市商制度中，特许交易商不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，以其自有资金和债券与投资者进行交易Ⅲ结算代理制度中，所有金融机构法人为市场其他参与者办理债券结算业务Ⅳ结算代理制度中经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人为市场其他参与者办理债券结算业务

3355. 《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能，包括（）。Ⅰ拟订债券市场发展规划Ⅱ研究开发债券市场新业务品种Ⅲ制定市场管理规定Ⅳ对市场进行全面监督和管理

3356. 中国人民银行分支机构对辖区内债券交易活动进行日常监督和管理；下列说法正确的是（）。Ⅰ.对债券市场运行情况进行监测、研究和分析，防范跨市场风险，维护辖区内金融市场的平稳运行；Ⅱ.支持和引导辖区内结算代理业务的开展，对结算代理业务实施动态监督，防范业务风险；组织辖区内的市场参与者进行业务培训和问题探讨；Ⅲ.定期向总行报告辖区内债券市场情况，以及市场发展建议；充分发挥服务职能，为债券交易提供资金支付服务；Ⅳ.中国人民银行分行可向债券登记托管结算机构和全国银行间同业拆借中心了解辖区内市场参与者的债券交易、结算等情况。

3357. 欧洲主要交易市场（）Ⅰ.伦敦证券交易所Ⅱ.法兰克福证券交易所Ⅲ.布鲁塞尔证券交易所一泛欧证券交易所Ⅳ.纽约证券交易所

3358. 中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易，下列说法正确的是（）。Ⅰ远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制，提供保证金或保证券Ⅱ债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2～365天Ⅲ远期交易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式Ⅳ根据中国人民银行的规定，债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议

3359. 证券交收的含义有（）。Ⅰ中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收Ⅱ中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收Ⅲ结算参与人之间的证券交收Ⅳ结算参与人与客户之间的证券交收

3360. 银行间债券市场的组织体系包括（）。Ⅰ市场主管部门Ⅱ发行主体Ⅲ投资主体Ⅳ中介服务机构