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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

证券投资基金基础知识

3161. 基金募集一般经过下列步骤（）。Ⅰ．申请Ⅱ．注册Ⅲ．发售Ⅳ．基金合同生效
3162. 下列基金产品不适用简易注册程序的有（）。Ⅰ．分级基金Ⅱ．理财基金Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金Ⅳ．合格境内机构投资者（QDII）基金
3163. 封闭式基金份额上市交易应当符合（）。Ⅰ．基金合同期限为5年以上Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于1000人Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
3164. 货银对付原则是指（）。
3165. 下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（）。
3166. 以下有关QDII说法错误的是（）。
3167. 银行间债券市场的交易品种不包括（）。
3168. 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报（）。
3169. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、（）。
3170. 买断式回购的资金融出方（）获得回购期间债券的所有权和使用权。
3171. A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按（）元收取；B股每股交易佣金不足1美元的，按（）美元收取。
3172. 在我国，证券交易所是（）。
3173. 目前中国债券市场的主体是（）。
3174. 为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（）。
3175. 在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（）。
3176. （）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。
3177. 托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（）负责与托管资产组合进行二级清算。
3178. 全球第一个电子交易市场是（）。
3179. 境外资产托管人应该最近（）没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
3180. （）是证券交易所的决策机构。