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证券投资基金基础知识

3141. 封闭式基金的网上发售是指通过与（）的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。

3142. 按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）。

3143. 为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

3144. 关于分级基金份额的认购，下列说法错误的是。（）

3145. 下列说法正确的是（）。Ⅰ．销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功Ⅱ．投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请Ⅲ．中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法Ⅳ．基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取

3146. 封闭式基金份额上市交易有下列（）规则。Ⅰ．投资者可委托券商在证券交易所按市价买卖Ⅱ．遵从“价格优先、时间优先”的原则Ⅲ．报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应当低于100万份Ⅳ．二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日

3147. 我国开放式基金认购采取的收费模式有（）。Ⅰ．前端收费模式Ⅱ．后端收费模式Ⅲ．不收费模式Ⅳ．预收费模式

3148. ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。Ⅰ、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ、基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ、基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出Ⅳ、基金申报价格最小变动单位为0.001元

3149. 基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（）。Ⅰ．以固有财产承担因募集行为而产生的费用Ⅱ．以固有财产承担因募集行为而产生的债务Ⅲ．按期返还投资者已缴纳的款项Ⅳ．按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息

3150. 下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。Ⅰ．基金管理人根据投资人申购金额适用不同的前端申购费率标准Ⅱ．基金管理人根据投资人持有期限适用不同的前端申购费率标准Ⅲ．基金管理人根据投资人申购金额适用不同的后端申购费率标准Ⅳ．基金管理人根据投资人持有期限适用不同的后端申购费率标准

3151. 封闭式基金份额交易费用计算规则如下（）。Ⅰ．我国基金交易佣金不得高于成交金额的0．3％Ⅱ．由证券公司向投资者收取Ⅲ．交易费用由证券登记公司与证券公司平分Ⅳ．不收取印花税

3152. 我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。Ⅰ．网上发售Ⅱ．网下发售Ⅲ．投资者认购Ⅳ．机构包销

3153. 关于我国开放式基金的认购费率，说法正确的是（）。Ⅰ．股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％Ⅱ．债券型基金的认购费率通常在1％以下Ⅲ．货币型基金一般认购费为0Ⅳ．基金托管人针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率

3154. 发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。Ⅰ．公司股东资金Ⅱ．公司固有资金Ⅲ．公司高级管理人员Ⅳ．基金经理

3155. ETF申购和赎回清单中的现金替代包括（）。Ⅰ必须现金替代Ⅱ现金替代保证Ⅲ可以现金替代Ⅳ禁止现金替代

3156. 下列基金产品适用简易注册程序的有（）。Ⅰ．货币基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．指数基金Ⅳ．分级基金

3157. 开放式基金的认购分为（）等步骤。Ⅰ．认购Ⅱ．确认Ⅲ．缴费Ⅳ．登记

3158. 申请募集基金应提交的主要文件包括（）。Ⅰ基金募集申请报告Ⅱ招募说明书草案Ⅲ基金合同草案Ⅳ基金托管协议草案

3159. 开放式基金注册登记体系的模式包括（）。Ⅰ.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式Ⅲ.委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”模式Ⅳ.Ⅰ、Ⅱ情况兼有的“混合”模式

3160. 我国分级基金的认购有如下特点（）。Ⅰ．募集包括合并募集和分开募集两种方式Ⅱ．认购包括场外认购和场内认购两种方式Ⅲ．认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点Ⅳ．场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统