第1题ETF本质上是一种()。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币基金

　　D.指数基金

　　参考答案： D

　　【答案解析】 ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。

　　第2题QDII基金份额的认购程序不包括()。

　　A.开户

　　B.认购

　　C.确认

　　D.申请

　　参考答案： D

　　【答案解析】 QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。

　　第3题下列属于QDII基金份额认购的特点的是()。

　　A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

　　B.认购方式为场外认购和场内认购

　　C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

　　D.分别以子代码进行认购

　　参考答案： A

　　【答案解析】 QDII基金在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：(1)发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。(2)基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。(3)QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

　　第4题基金管理人应在募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

　　A.5

　　B.20

　　C.10

　　D.7

　　参考答案： C

　　【答案解析】 基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

　　第5题申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。

　　Ⅰ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

　　Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

　　Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： A

　　【答案解析】 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1 000人。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　第6题下列不属于LOF与ETF区别的是()。

　　A.申购与赎回的标的不同

　　B.申购与赎回的场所不同

　　C.对申购和赎回的限制不同

　　D.申购与赎回的登记不同

　　参考答案： D

　　【答案解析】 除了A、B、C三项外，LOF与ETF的区别还有：基金投资的策略不同;在二级市场的净值报价频率不同。

　　第7题我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。

　　A.“内置”模式

　　B.“外置”模式

　　C.“混合”模式

　　D.“单一”模式

　　参考答案： D

　　【答案解析】 开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;以上两种情况兼有的“混合”模式。

　　第8题ETF份额的申购和赎回参与券商可按照()的标准收取佣金。

　　A.0.2%

　　B.0.3%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　参考答案： C

　　【答案解析】 ETF份额的投资者在申购和赎回基金份额时，申购和赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所，登记结算机构等收取相关费用。

　　第9题基金募集程序为()。

　　A.申请→注册→发售→基金合同生效

　　B.申请→发售→注册→基金合同生效

　　C.注册→申请→发售→基金合同生效

　　D.注册→申请→基金合同生效→发售

　　参考答案： A

　　【答案解析】 基金的募集程序为：申请→注册→发售→基金合同生效。

　　第10题分开募集的分级基金，以()进行申购和赎回。

　　A.子代码

　　B.现金

　　C.母代码

　　D.份额

　　参考答案： A

　　【答案解析】 分开募集的分级基金，以子代码进行申购和赎回，母基金代码不能申购和赎回。

　　第11题下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是()。

　　A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

　　B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

　　C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

　　D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

　　参考答案： D

　　【答案解析】基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。故A、B、C项错误。

　　第12题基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()。

　　A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

　　B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

　　C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

　　参考答案： D

　　【答案解析】 基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：(1)报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细。(2)对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细。(3)整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。

　　第13题披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

　　A.封闭式基金

　　B.上市开放式基金

　　C.交易型开放式指数基金

　　D.分级基金母份额

　　参考答案： D

　　【答案解析】 披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

　　第14题基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的()时，被认定为基金的重大事件。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.0.01%

　　参考答案： C

　　【答案解析】 基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

　　第15题信息披露的原则主要体现在()上。

　　A.对披露内容和披露形式的要求

　　B.对披露制度和披露形式的要求

　　C.对披露法规和披露形式的要求

　　D.对披露法规和披露制度的要求

　　参考答案： A

　　【答案解析】 信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

　　第16题当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。

　　A.当日

　　B.2日

　　C.3日

　　D.7日

　　参考答案： B

　　【答案解析】 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

　　第17题下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是()。

　　A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

　　B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

　　C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

　　D.禁止挪用

　　参考答案： A

　　【答案解析】 相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。故A项错误。

　　第18题下列不属于基金销售机构职责规范的是()。

　　A.签订销售协议，明确权利与义务

　　B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

　　C.严格销售管理

　　D.禁止提前发行

　　参考答案： C

　　【答案解析】 基金销售机构的职责规范包括：(1)签订销售协议，明确权利与义务。(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。(3)建立相关制度。(4)禁止提前发行。(5)严格账户管理。(6)基金销售机构反洗钱。

　　第19题当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括()在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

　　A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

　　C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

　　参考答案： B

　　【答案解析】 当前，我国开放式基金已经构建了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

　　第20题基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

　　A.MIS

　　B.网络

　　C.4Ps

　　D.4C

　　参考答案： C

　　【答案解析】 基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。

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