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　　1.下列关于内幕信息的说法，错误的是(　)。

　　A.公司股权结构的重大变化

　　B.公司债务担保的重大变更

　　C.公司分配股利或者增资的计划

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查内幕交易行为。D选项的正确说法是公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

　　2.证券交易内幕信息的知情人包括(　)。

　　Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.持有公司百分之十以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查内幕交易行为。Ⅱ的正确说法是持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

　　3.下列属于损害客户利益的欺诈行为的有(　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　4.投资者可以采取(　)方式收购上市公司。

　　Ⅰ.要约收购 Ⅱ.合同收购

　　Ⅲ.定价收购 Ⅳ.协议收购

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

　　5.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　6.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　7.收购要约约定的收购期限不得少于(　)日，并不得超过(　)日。

　　A.10;30

　　B.30;60

　　C.15;30

　　D.60;90

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

　　8.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　9.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到(　)时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

　　10.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(　)个月内不得转让。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。

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　　11.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)以下的罚款。

　　A.3～30万

　　B.20～30万

　　C.30～60万

　　D.50～80万

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查违反证券发行规定的法律责任。对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　12.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　)的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A.3～10万

　　B.20～30万

　　C.30～60万

　　D.50～80万

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　13.证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.五倍以上十倍以下

　　C.十倍以上十五倍以下

　　D.十五倍以上二十倍以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司违反规定的法律责任。证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　14.基金(　)是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　A.管理人

　　B.投资人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金管理人的概念。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　15.在我国，基金(　)只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　A.投资人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.发起人

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金管理人的概念。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　16.下列属于基金管理人的权利的是(　)。

　　Ⅰ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　Ⅱ.获取基金管理人报酬

　　Ⅲ.依照有关规定，代表基金行使股东权利

　　Ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金管理人的权利。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。

　　17.基金管理人的义务之一是保存基金的会计账册、记录(　)年以上。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人的义务。基金管理人的义务之一是保存基金的会计账册、记录15年以上。

　　18.下列属于基金管理人的义务的是(　)。

　　Ⅰ.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产

　　Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　Ⅲ.获取基金管理人报酬

　　Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金管理人的义务。获取基金管理人报酬是基金管理人的权利。

　　19.基金(　)，又称信托人，是受益人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人。

　　A.发起人

　　B.投资人

　　C.管理人

　　D.托管人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金托管人的概念。基金托管人，又称信托人，是受益人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人。

　　20.基金托管人的权利有(　)。

　　Ⅰ.保管基金的资产

　　Ⅱ.依照有关规定，代表基金行使股东权利

　　Ⅲ.获取基金托管费用

　　Ⅳ.监督基金管理人的投资运作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查托管人的权利。依照有关规定，代表基金行使股东权利是基金管理人的权利。

　　21.保管与基金有关的重大合同及有关凭证的是(　)。

　　A.基金发起人

　　B.基金投资人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金托管人的义务。保管与基金有关的重大合同及有关凭证是基金托管人的义务。

　　22.负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来的是(　)。

　　A.基金发起人

　　B.基金投资人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金托管人的义务。负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来是基金托管人的义务。

　　23.下列属于基金托管人的义务的是(　)。

　　Ⅰ.保管基金资产

　　Ⅱ.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　Ⅲ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　Ⅳ.负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金托管人的义务。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。