【摘要】证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题，备考2021年证券从业资格考试的考生快来做做吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　1. 证券账户的开立方式包括( )。

　　Ⅰ . 现场

　　Ⅱ . 见证

　　Ⅲ . 网上

　　Ⅳ . 邮件

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

　　2. 下列情形被认定为不合格账户的是( )。

　　Ⅰ . 违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户

　　Ⅱ . 代理关系不规范

　　Ⅲ . 账户关键信息不全

　　Ⅳ . 以自己的名义开立的账户

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 不合格账户主要有如下三类情形： ①违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户; ②代理关系不规范; ③账户关键信息不全。

　　3. 客户交易结算资金三方存管制度的主要内容包括( )。

　　Ⅰ . 明确 “混合使用 ”要求

　　Ⅱ . 明确 “单独立户 ”要求

　　Ⅲ . 明确 “封闭运行 ”要求

　　Ⅳ . 除特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　第9页 共18页

　　【答案】 C

　　【解析】 客户交易结算资金三方存管制度的主要内容： ①明确 “单独立户 ”要求，防止资金被混合使用; ②明确 “封闭运行 ”要求，防止资金被违规动用; ③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。

　　4. 客户自助委托的方式包括( )。

　　Ⅰ . 网上委托

　　Ⅱ . 电话委托

　　Ⅲ . 热键委托

　　Ⅳ . 柜台委托

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。

　　5.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，与客户签订协议应当包括()。

　　Ⅰ . 当事人的权利义务

　　Ⅱ . 收费标准和支付方式

　　Ⅲ . 争议或者纠纷解决方式

　　Ⅳ . 证券投资顾问的职责和禁止行为

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：( 1)当事人的权利义务;( 2)证券投资顾问服务的内容和方式;( 3)证券投资顾问的职责和禁止行为;( 4)收费标准和支付方式;( 5)争议或者纠纷解决方式;( 6)终止或者解除协议的条件和方式。

　　6. ( )交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。

　　Ⅰ . 国债现券

　　Ⅱ . 国债回购

　　Ⅲ . 证券投资基金

　　Ⅳ .B 股

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案 15天内无异议后实施。

　　7. 沪股通股票包括( )范围内的股票。

　　Ⅰ . 上证 180指数成分股

　　Ⅱ . 沪深 300指数成分股

　　Ⅲ . 上证 380指数成分股

　　Ⅳ .B 股

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 沪股通股票包括以下范围内的股票：( 1)上证 180指数成分股;( 2)上证 380指数成分股;( 3) A+H股上市公司的证券交易所上市 A股。

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　　8. 证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对( )等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任。

　　Ⅰ . 定价

　　Ⅱ . 发行

　　Ⅲ . 决策

　　Ⅳ . 配售

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任。

　　9. 证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以( )等方式对定价配售过程中的重要事

　　项进行集体决策。

　　Ⅰ . 现场

　　Ⅱ . 通讯

　　Ⅲ . 口头表决

　　Ⅳ . 书面表决

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。重要事项包括但不限于：发行利率或者价格的确定、配售及分销安排。

　　10. 证券自营业务主要的投资对象，主要包括( )。

　　Ⅰ . 股票

　　Ⅱ . 债券

　　Ⅲ . 证券投资基金

　　Ⅳ . 商业票据

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。

　　11. 下列属于集合计划应当终止的情形有( )。

　　Ⅰ . 计划存续期间，客户少于 2人

　　Ⅱ . 计划存续期满且不展期

　　Ⅲ . 计划说明书约定的终止情形

　　Ⅳ . 法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 有下列情形之一的，集合计划应当终止：计划存续期间，客户少于 2人;计划存续期满且不展期;计划说明书约定的终止情形;法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。

　　12. 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ . 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　Ⅱ . 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　Ⅲ . 证券经纪商有义务为客户保密

　　Ⅳ . 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

　　13. 关于投资者接受投资顾问服务的注意事项，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ . 证券投资顾问不得代客户作出投资决策

　　Ⅱ . 要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认

　　Ⅲ . 投资者不要向个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗

　　Ⅳ . 要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 投资者接受投资顾问服务的注意事项包括：( 1)证券投资顾问不得代客户作出投资决策;( 2)要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认;( 3)投资者不要向个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗;( 4)要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险。

　　14. 下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

　　Ⅱ . 具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

　　Ⅲ . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

　　Ⅳ . 不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

　　15. 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ . 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　Ⅱ . 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ . 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ . 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

　　16. 证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有( )。

　　Ⅰ . 证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议

　　Ⅱ . 证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议

　　Ⅲ . 证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ . 证券投资顾问参与媒体证券节目的，可以为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者 持有具体证券的投资建议。证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的要求之一是：禁止明示或者暗示保证投资收益。证券投资顾问参与媒体证券节目的，应当按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

　　17. 下列属于证券经纪业务特点的有( )。

　　Ⅰ . 证券经纪商的中介性

　　Ⅱ . 业务对象的针对性

　　Ⅲ . 客户指令的权 威性

　　Ⅳ . 客户资料的保密性

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　18. 下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ . 财务顾问主办人应当参加中国证监会组织的相关培训，接受后续教育

　　Ⅱ . 证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

　　Ⅲ . 财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

　　Ⅳ . 财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析】 财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。故本题选 B选项。

　　19. 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。

　　Ⅰ . 价值分析报告

　　Ⅱ . 行业研究报告

　　Ⅲ . 投资策略报告

　　Ⅳ . 投资风险报告

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

　　20. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ . 准确

　　Ⅱ . 客观

　　Ⅲ . 完整

　　Ⅳ . 公平

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。