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　　1.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税务登记证Ⅳ.发起人协议

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　2.下列选项中，属于期货公司设立条件的有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元

　　Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录

　　Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

　　Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　3.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔

　　Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　4.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有(　　)。

　　Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查

　　Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有(　　)。

　　Ⅰ.减少公司注册资本

　　Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职Ⅰ

　　Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有(　　)。

　　Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.总经理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　7.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记

　　Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告

　　Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.债券型证券投资基金

　　Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.上市企业债券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.100元标准券为1手

　　Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益

　　Ⅲ.申报价格最小变动单位为o.005元或其整数倍

　　Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　11.下列属于股票应当载明的事项的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票编号

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.在(　　)情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　13.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行(　　)。

　　Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　14.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(　　)。

　　Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.格式化报价

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　15.证券公司客户资产管理业务主要包括(　　)。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　16.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于(　　)。

　　Ⅰ.债券回购

　　Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

　　Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

　　Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.下列关于公司登记的说法中，不正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记

　　Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司注销登记

　　Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

　　Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　18.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有t)。

　　Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

　　Ⅱ.公司合并

　　Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续

　　Ⅳ.公司转让财产

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　19.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收全部财产

　　Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　20.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.处以拘役Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金

　　Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　参考答案

　　1-10 BCADD ACABB

　　11-20 DBABA CACDB