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　　1、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

　　A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　【答案】B

　　2、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。

　　A.董事任期届满，连选可以连任

　　B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

　　C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

　　D.监事任期届满，连选可以连任

　　【答案】B

　　3、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。

　　A.两个月

　　B.四个月

　　C.三个月

　　D.一个月

　　【答案】D

　　4、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。

　　A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

　　B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

　　C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

　　D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

　　【答案】C

　　5、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.20%

　　D.35%

　　【答案】C

　　6、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。

　　A.向他人输送或谋求不正当利益

　　B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

　　C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

　　D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

　　【答案】A

　　7、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

　　A.3

　　B.9

　　C.12

　　D.6

　　【答案】D

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　　8、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

　　A.5000

　　B.4000

　　C.3000

　　D.1000

　　【答案】C

　　9、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

　　A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

　　B.合伙企业具有独立的法人主体资格

　　C.合伙企业的财产属于合伙人共有

　　D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

　　【答案】C

　　10、下列不属于股份有限公司特征的是()。

　　A.必须设定董事会

　　B.财务状况必须公开

　　C.既可以发行设立，又可以募集设立

　　D.可以通过发行股票筹集资本

　　【答案】B

　　11、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

　　A.职工代表大会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.监事会

　　【答案】B

　　12、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。

　　A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

　　B.可以不设普通合伙人

　　C.不能设置多个普通合伙人

　　D.合伙人人数没有限制

　　【答案】A

　　13、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

　　A.《期货公司监督管理办法》

　　B.《中华人民共和国公司法》

　　C.《上市公司收购管理办法》

　　D.《行政和解试点实施办法》

　　【答案】B

　　14、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()

　　A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%

　　B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%

　　C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%

　　D.以证券公司的资本杠杆率为 6%

　　【答案】C

　　15、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　16、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

　　Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　17、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少()以上。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.10%

　　D.15%

　　【答案】C

　　18、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为()名

　　A.5

　　B.8

　　C.7

　　D.6

　　【答案】A

　　19、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

　　A.一家

　　B.四家

　　C.两家

　　D.三家

　　【答案】C

　　20、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。

　　A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

　　B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

　　C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

　　D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

　　【答案】C