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　　1、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )。

　　A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　【答案】B

　　【解析】B 选项入职后必须清仓销户。

　　2、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。

　　A. 董事任期届满，连选可以连任

　　B. 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

　　C. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

　　D. 监事任期届满，连选可以连任

　　【答案】B

　　【解析】监事每届任期不得超过 3 年。

　　3、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。

　　A. 两个月

　　B. 四个月

　　C. 三个月

　　D. 一个月

　　【答案】D

　　【解析】上市公司应当在每一会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成季度报告并披露。

　　4、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是( )。

　　A. 《期货公司监督管理办法》

　　B. 《中华人民共和国公司法》

　　C. 《上市公司收购管理办法》

　　D. 《行政和解试点实施办法》

　　【答案】B

　　【解析】《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993 年 12 月 29 日第八届全国人民代表大会常务委员会第 5 次会议通过，1999 年、2004 年、2005 年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于 2013 年 12 月 28 日发布。

　　5、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是( )

　　A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%

　　B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%

　　C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%

　　D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

　　【答案】C

　　【解析】必须持续符合的风险控制指标标准：

　　(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 l00%;(2)净资本与净资产的比例不得低于 40%;

　　(3)净资本与负债的比例不得低于 8%;

　　(4)净资产与负债的比例不得低于 20%。所以 C 符合要求。

　　6、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是( )。

　　A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

　　B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

　　C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

　　D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

　　【答案】A

　　【解析】本题强调证券公司与客户关系的原则，A 选项讲的是合规业务，BCD 符合证券公司与客户关系的原则。即本题选 A。

　　7、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定( )进行审核并制作报告。

　　A. 专人

　　B. 期货公司财务人员

　　C. 期货公司报告撰写人

　　D. 专业机构人员

　　【答案】A

　　【解析】对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

　　8、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。

　　A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

　　C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

　　【答案】D

　　【解析】D 选项属于证券公司违反《证券法》规定的行为。

　　9、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是( )。

　　A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

　　B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

　　C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

　　D. 本罪的主观方面是故意或过失

　　【答案】D

　　【解析】D 选项本题的主观方面是故意。

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　　10.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。

　　A.县级以上税务部门

　　B.县级以上人民政府财政部门

　　C.公司登记机关

　　D.审计机关

　　【答案】B

　　【解析】本题考查另立会计账簿的法律责任。违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　11、会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入( )罚款。

　　A.1 倍以上 10 倍以下

　　B.5 倍以上 10 倍以下

　　C.1 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 20 倍以

　　下【答案】C

　　【解析】本题考查基金服务机构的法律责任。会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下罚款，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　12、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( ) 的措施。

　　A.证券市场禁入

　　B.降职

　　C.罚款

　　D.警告

　　【答案】A

　　【解析】本题考查对违反任职资格情形的监督管理措施。根据《证券公司监督管理条例》第七十二条的规定，任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，中国证监会可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施，A 选项符合题意。故本题选 A 选项。

　　13、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券在机构向私募产品报价与服务系统，证券公司柜台市场进行挂牌、转让，应由( )制定相关挂牌、转让规则。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国基金业协会

　　【答案】B

　　【解析】本题考查资产支持证券的挂牌、转让。根据中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，资产支持证券在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　14、根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括( )。

　　A.远期

　　B.期货

　　C.互换

　　D.期权

　　【答案】B

　　【解析】本题考查场外衍生品的种类。

　　根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》，金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。期货不包括在其中，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　15、下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法，正确的是( )。

　　A.证券公司可以解除冻结措施

　　B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单，依法对相关资产进行查封

　　C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施

　　D.没有规定的，参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置

　　【答案】C

　　16、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会做出决议，并经( )通过。

　　A.出席会议的股东所持表决权的半数以上

　　B.所有股东所持表决权的半数以上

　　C.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

　　D.所有股东所持表决权的三分之二以上

　　【答案】C

　　【解析】本题考查公司对外投资和担保。

　　上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　17、证券公司中负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，并对内部控制的有效性负最终责任的是( )。

　　A.董事会

　　B.股东(大)会

　　C.合规部门

　　D.经理层

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任，A 选项符合题意。故本题选 A 选项。

　　18、下列关于内幕信息和内幕交易的说法，正确的是( )。

　　A.对于上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

　　B.无论是否是内幕信息的知情人，只要利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

　　C.上市公司的员工买卖本公司的证券属于内幕交易

　　D.内幕交易只可能发生在内幕信息的知情人身上

　　【答案】B

　　19、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括()。

　　A.子公司的重大决策需要母公司决定

　　B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　C.子公司拥有独立的组织机构和财产,能够自负盈亏,独立核算

　　D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

　　【答案】D

　　【解析】本题考查子公司的特征。分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。选项 D 错误,选项A、B、C 的说法正确。

　　20、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。

　　A. 合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产全

　　B. 合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人

　　C. 合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意

　　D. 合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;除非经其他合伙人一致同意

　　【答案】B

　　【解析】本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》第二十一条规定,除法律另有规定外,合伙人在合伙企业清算前,不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项 B 说法错误。