【摘要】证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题，备考2021年证券从业资格考试的考生快来做做吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　1.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处( )有期徒刑，并处违法所得( )罚金。

　　A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下

　　C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　【答案】C

　　【解析】非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处 5 年以上10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。

　　2.证券公司中间介绍业务，是指()。

　　A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　【答案】A

　　【解析】证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　3.()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国银保监会

　　D.国务院

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

　　4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.3

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：保荐机构应当制定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

　　5.在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。

　　A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施

　　B.标的证券暂停交易的情况

　　C.标的证券终止上市的情况

　　D.融资买入证券价格上涨

　　【答案】D

　　6.中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。

　　A.公平、公正、公开

　　B.公平、公正、简便、高效

　　C.公平、公正、公开、高效

　　D.公平、公正、简便、诚实信用

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。

　　7.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前()日通知其他合伙人。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前 30 日通知其他合伙人。

　　8.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测( )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　A.50%;80%

　　B.80%;50%

　　C.30%;50%

　　D.50%;30%

　　【答案】B

　　【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　9.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行()。

　　A.分散管理

　　B.集中管理

　　C.垂直管理

　　D.横向管理

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。

　　10.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。

　　A.不计入

　　B.计入

　　C.经证券协会同意后可以计入

　　D.经委托人同意后可以计入

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

　　11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。

　　A.跨墙审批

　　B.风险检测

　　C.跨墙备案

　　D.合规检查

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

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　　12.()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

　　A.创业投资基金

　　B.并购基金

　　C.杠杆基金

　　D.股票基金

　　【答案】A

　　【解析】创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

　　13.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起()向中国证监会报告。

　　A.2 日内

　　B.5 日内

　　C.10 日内

　　D.15 日内

　　【答案】B

　　【解析】当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告。

　　14.()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

　　A.普通投资者

　　B.个人投资者

　　C.专业投资者

　　D.机构投资者

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

　　15.关于证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　【解析】承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少 3 年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　16.关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是()。

　　A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。

　　B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务

　　C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报

　　D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。

　　【答案】A

　　17.完善内部控制的独立原则是指()。

　　A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

　　B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

　　C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A 为健全原则，B 为合理原则，C 为制衡原则。

　　18.非金融机构开展基金托管业务的，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核 心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。

　　A.5 人;1 年

　　B.6 人;3 年

　　C.7 人;3 年

　　D.8 人;2 年

　　【答案】D

　　19.原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过()。

　　A.3 个月

　　B.半年

　　C.1 年

　　D.2 年

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍。

　　20.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起()内作出是否受理的决定。

　　A.2 个工作日

　　B.3 个工作日

　　C.5 个工作日

　　D.10 个工作日

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起 5 个工作日内作出是否受理的决定。

　　21.下列关于投资转让私募基金份额的说法，正确的是()。

　　A.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

　　B.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

　　C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

　　D.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

　　22.证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者( )罚款。

　　A.1 万元以上 3 万元以下

　　B.1 万元以上 10 万元以下

　　C.1 万元以上 5 万元以下

　　D.1 万元以上 2 万元以下

　　【答案】C

　　【解析】证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者 1 万元以上 5 万元以下罚款。

　　23.操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

　　【答案】A

　　【解析】操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　24.证券公司()承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.风险管理部门

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

　　25.1 个投资者只能申请开立()个一码通账户。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同 1 市场最多可以申请开立 3 个 A 股账户、3 个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。

　　26.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国结算公司

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。

　　27.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内向中国证券业协会报告

　　A.1 个交易日

　　B.2 个交易日

　　C.3 个交易日

　　D.5 个交易日

　　【答案】A

　　【解析】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后 1个交易日内向中国证券业协会报告， 并于 3 个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

　　28.证券公司应当在代销合同签署后()，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3 个工作日内

　　B.5 个工作日内

　　C.10 个工作日内

　　D.15 个工作日内

　　【答案】B

　　【解析】证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　29.同一人员( )同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必须

　　D.看情况而定

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　30.考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过 200 人。