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　　1.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　2.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　3.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理()，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

　　A.发行信息

　　B.交易信息

　　C.内幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

　　4.()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.财政部

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

　　5.约定购回式证券交易中，发生异常情况时，可以采用的处理方式不包括()。

　　A.提前购回

　　B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理

　　C.延期购回

　　D.部分购回

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 符合题意：约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。

　　6.任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事。

　　7.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券交易所

　　B.证券金融公司

　　C.中国证监会

　　D.证券登记结算机构

　　【答案】C

　　【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　8.证券发行人的权利不包括()。

　　A.提案权

　　B.表决权

　　C.收益分配权

　　D.管理权

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 不包括，证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　9.质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有()。

　　Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序

　　Ⅲ.质押券中的债券到期的

　　Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

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　　10.()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

　　11.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。

　　12.股票期权交易实行()。

　　A.当日无负债结算制度

　　B.保证金制度

　　C.逐日盯市制度

　　D.每日结算制度

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：股票期权交易实行当日无负债结算制度。

　　13.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起()内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

　　A.5 个转让日

　　B.10 个转让日

　　C.10 个工作日

　　D.5 个工作日

　　【答案】B

　　【解析】全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起()内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

　　14.私募基金子公司应当在完成工商登记后()内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

　　A.2 个工作日

　　B.5 个工作日

　　C.15 个工作日

　　D.10 个工作日

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司应当在完成工商登记后 5 个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

　　15.在约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及()事件，客户应当提前购回。

　　Ⅰ.权证发行

　　Ⅱ.吸收合并

　　Ⅲ.要约收购

　　Ⅳ.公司缩股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确，约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件，客户应当提前

　　16.下列关于会员席位说法错误的是()。

　　A.会员应当至少取得并持有一个席位

　　B.会员可以共有席位

　　C.会员取得的席位可以向其他会员转让

　　D.会员取得的席位不得退回证券交易所

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 符合题意：会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位，但会员(证券公司)不得共有席位。会员(证券公司)取得的席位可向其他会员转让，但不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

　　17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

　　A.观察名单

　　B.限制名单

　　C.控制名单

　　D.传言名单

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

　　18.集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起( )内开始清算集合计划资产，清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。

　　A.2 日

　　B.3 日

　　C.4 日

　　D.5 日

　　【答案】D

　　【解析】集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起 5 日内开始清算集合计划资产，清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。

　　19.关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是()。

　　A.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

　　B.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

　　C.同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

　　D.同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人

　　【答案】C

　　【解析】证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务。私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务;同一人员不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务

　　20.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，()负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

　　A.合规部门

　　B.风险控制部门

　　C.公司董事会

　　D.公司监事会

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。