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　　1.下列关于合伙企业的说法，正确的是( )。

　　A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

　　B.合伙企业具有独立的法人主体资格

　　C.合伙企业的财产属于合伙人共有

　　D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

　　【答案】 C

　　【解析】合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。与公司相比，合伙企业具有高度的人合性。合伙企业不是法人，是非法人企业。

　　2.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司应当在代销合同签署后 5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　3.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　【答案】 A

　　【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核， 复核应当留痕。

　　4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　5.证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.1 万元以上 3万元以下

　　B.1 万元以上 5万元以下

　　C.3 万元以上 10万元以下

　　D.5 万元以上 10万元以下

　　【答案】 C

　　【解析】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的， 撤销证券从业资格，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款。

　　6.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。

　　A.有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会

　　B.允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和 1至 2 名监事

　　C.董事会是监督机构

　　D.监事会成员由股东会选举或者职工代表大会、职工大会或者其他方式民主选举

　　【答案】 C

　　【解析】我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和 1至 2名监事。股东会是公司的权力机构;董事会是经营决策和业务执行机构，董事会成员由股东会选举产生;监事会是监督机构，监事会成员由股东会选举或者职工代表大会、职工大会或者其他方式民主选举。

　　7.下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是( )。

　　A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

　　B.可以不设普通合伙人

　　C.不能设置多个普通合伙人

　　D.合伙人人数没有限制

　　【答案】 A

　　【解析】有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，有限合伙企业的投资人数为 2人以上50人以下，且至少有 1个普通合伙人。

　　8.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )。

　　A.一家

　　B.四家

　　C. 两家

　　D. 三家

　　【答案】 C

　　【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 2家。

　　9.股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足 50%，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。

　　A. 职工代表大会

　　B. 股东大会

　　C. 董事会

　　D. 监事会

　　【答案】 B

　　【解析】控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　10.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 C

　　【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的东查阅。20日前置备于本公司，供股

　　11.( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　A.证券代销

　　B. 证券包销

　　C. 证券助销

　　D. 承销团承销

　　【答案】 B

　　【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　12.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。

　　A. 中国证监会

　　B.证券登记结算机构

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券交易所

　　【答案】 B

　　【解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　13.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近 36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C. 最近 36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D. 最近 48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：( 1)最近 24个月内存在违反诚信的不良记录。( 2)最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。( 3)最近 36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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　　14.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元。

　　15.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

　　A. 职务、具体职责及履行职责情况

　　B. 知情程度和态度

　　C. 专业背景

　　D. 个人资产数额

　　【答案】 D

　　16.申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 证券交易所

　　C. 国务院授权的部门

　　D. 省级人民政府

　　【答案】 B

　　【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　17.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 B

　　【解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在理机构和证券交易所，并予公告。15日内将收购情况报告国务院证券监督管

　　18.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向( )投资者进行推介和询价。

　　A.网上

　　B. 网下

　　C. 内部

　　D. 外部

　　【答案】 B

　　【解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　19.证券经纪业务中，( )是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　A. 证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C. 客户资料的保密性

　　. 客户指令的权 威性

　　【答案】 B

　　【解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

　　20.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。

　　A. 董事会

　　B. 总经理办公会

　　C. 股东大会

　　D. 监事会

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

　　21.下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是( )。

　　A. 有限合伙企业由普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行为方式执行合伙事务

　　B. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

　　C. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

　　D. 有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

　　【答案】 C

　　【解析】有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。

　　22.债务融资工具在 ( )

　　A. 中国人民银行

　　登记、托管、结算。

　　B. 中国银行间市场交易商协会

　　C. 全国银行间同业拆借中心

　　D. 中央国债登记结算有限责任公司

　　【答案】 D

　　【解析】债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

　　23.下列选项中，说法错误的是 ( 　)。

　　A. 股份有限公司可以不设董事长

　　B. 股份有限公司可以不设副董事长

　　C. 股份有限公司的董事任期每届不得超过 3年

　　D. 股份有限公司董事会成员可以为 11人

　　【答案】 A

　　【解析】股份有限公司中，董事会设董事长 1人，可以设副董事长。股份有限公司设董事会，其成员为 5人至 19人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 3年。

　　24.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 C

　　【解析】根据《条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币元。3000万

　　25.证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.45 个工作日

　　B.30 个工作日

　　C.1 个月

　　D.3 个月

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起 45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　26.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 D

　　【解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在 5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　27.财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训，接受后续教育。

　　A. 证券公司

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券业协会

　　【答案】 D

　　【解析】财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

　　28.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月。

　　A.3 ～ 6

　　B.6 ～ 1

　　2 C.3 ～ 9

　　D.3 ～ 12

　　【答案】 D

　　【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改 正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3个月至 12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、 3万元以下罚款。

　　29.证券公司发行、销售与转让私募产品，不得采用( )方式

　　A. 协议

　　B.报价

　　C.拍卖竞价

　　D. 集中竞价

　　【答案】 D

　　【解析】证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

　　30.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A.2000 万元

　　B.5000 万元

　　C.1 亿元

　　D.2 亿元

　　【答案】 D