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　　1.根据《证券法》的规定，我国证券公司的组织形式为( )。

　　A. 私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D. 非法人组织形式

　　【答案】 C

　　【解析】 本题考查我国证券公司的组织形式。我国证券公司组织形式可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司。

　　2.根据公司法律制度的规定，下列关于组织机构的表述，符合公司法律制度规定的是( )。

　　A. 有限责任公司必须设立董事会，董事会成员中应当包括职工代表

　　B. 股份有限公司设立董事会，董事会成员中必须包括职工代表

　　C. 有限责任公司必须设立监事会，监事会成员中必须包括职工代表

　　D. 股份有限公司设立监事会，监事会成员中应当包括职工代表

　　【答案】 D

　　3.合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于( )万元。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.100

　　【答案】 A

　　【解析】 合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于 30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于 40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于 100万元。

　　4.某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司 1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成( )。

　　A. 内幕交易行为

　　B. 操纵市场行为

　　C. 虚假陈述行为

　　D. 欺诈客户行为

　　【答案】 A

　　【解析】 内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

　　5.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。

　　A. 法律

　　B.部门规章

　　C.行业自律规则

　　D. 行政法规

　　【答案】 D

　　【解析】 本题考查证券市场各层级的主要法律。我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，分别为：( 1)法律;( 2)行政法规;( 3)部门规章;( 4)规范性文件：( 5)行业自律规则。《企业债券管理条例》由国务院制定，属于行政法规层级的规定。

　　6.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事( )通过。

　　A.1/3 ; 2/3

　　B. 过半数;过半数

　　C.2/3 ;过半数

　　D. 全体; 1/3

　　【答案】 B

　　【解析】 根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　7.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是( )。

　　A. 我国证券市场法律法规体系包括行业自律规则

　　B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

　　C.法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件

　　D. 《证券期货投资者适当性管理办法》属于证券市场的部门规章

　　【答案】 B

　　【解析】 行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。

　　8.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。

　　A.10 万元以上 30万元以下

　　B.10 万元以上 50万元以下

　　C.30 万元以上 100万元以下

　　D.20 万元以上 50万元以下

　　【答案】 D

　　【解析】 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以 20万元以上 50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1万元以上 5万元以下的罚款。

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　　9.公司成立的日期是( )。

　　A. 公司办理税务登记证的日期

　　B. 公司设立会计账薄的日期

　　C. 公司营业执照签发的日期

　　D. 公司申请设立的日期

　　【答案】 C

　　【解析】 根据《公司法》规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　10.上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【答案】 A

　　【解析】 根据《公司法》规定，上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。

　　11.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。

　　A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　C. 设立股份有限公司，应当有 2人以上 200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　D. 设立股份有限公司，应当有 2人以上 100人以下为发起人

　　【答案】 C

　　【解析】 ( 1)根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。( 2)股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。( 3)设立股份有限公司，应当有 2人以上 200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　12.下列不属于有限责任公司监事会职权的是( )。

　　A. 检查公司财务

　　B.提议召开临时股东会会议

　　C.决定公司内部管理机构的设置

　　D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　【答案】 C

　　13.A 公司的法定代表人为张某， 2018年 4月 1日法定代表人变更为李某，则 A公司应当办理的是( )。

　　A.设立登记

　　B. 变更登记

　　C. 停业登记

　　D. 注销登记

　　【答案】 B

　　【解析】 根据《公司法》的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记， 由公司登记机关换发营业执照。

　　14.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

　　A.6 个月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

　　【答案】 B

　　【解析】 根据《公司法》的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起让。1年内不得转

　　15.公司为公司股东或者实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议(关联人回避)，该项表决由出席会议的其他股东所持表决权( )通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D. 全数

　　【答案】 C

　　【解析】 公司为公司股东或者实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决(关联人回避)。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

　　16.有限责任公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于( )，具体比例由公司章程规定。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　【答案】 B

　　【解析】

　　有限责任公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 1/3，具体比例由公司章程规定。

　　17.股份有限公司监事的任期每届为( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】 股份有限公司监事的任期每届为 3年。监事任期届满，连选可以连任。

　　18.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　【答案】 A

　　【解析】 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。

　　19.违反《公司法》规定，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以( )罚款。

　　A.5 万元以上 50万元以下

　　B.1 万元以上 10万元以下

　　C.3 万元以上 30万元以下

　　D.20 万元以下

　　【答案】 A

　　【解析】 违反《公司法》规定，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万元以上 50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　20.退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括( )。

　　A. 法定退伙

　　B.除名退伙

　　C. 事实退伙

　　D. 自愿退伙

　　【答案】 C

　　【解析】 本题考查合伙企业退伙的情形。实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形， A、 B、 D选项符合题意。