【摘要】小编搜集整理了基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟练习及答案，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　1.根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有( )。

　　A.贝塔系数

　　B.期望值

　　C.权重

　　D.协方差

　　2.加强指数法的核心思想是( )。

　　A.控制风险

　　B.寻求投资收益的最大化

　　C.获得高于市场的收益率

　　D.指数化管理与积极型股票投资策略相结合

　　3.假定证券A的收益率(r)的概率分布如下：收益率r ( % ) -2、-1、1、3概率p 0.2 、0.3、 0.1、 0.4则，该证券的期望收益率为( )。

　　A.0.6%

　　B.0.4%

　　C.0.2%

　　D.0.1%

　　4.基金管理公司的独立董事人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的( )。

　　A.5 , 1/3

　　B.5 , 1/4

　　C.3 , 1/3

　　D.3 , 1/4

　　5.( )是股票、债券等有价证券发行和交易的场所。

　　A.证券市场

　　B.股票市场

　　C.基金市场

　　D.金融市场

　　6.股份回购( )。

　　A.没有改变原有供求平衡

　　B.改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

　　C.改变了原有供求平衡，减少需求，增加供给

　　D.导致股价下跌

　　7.预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性( )。

　　A.不受影响

　　B.越低

　　C.不能判断

　　D.越高

　　8.资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( )。

　　A.投资决策业务控制

　　B.研究业务控制

　　C.基金交易业务控制

　　D.信息披露控制

　　9.假设某债券售价为84.26元,收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元,则近似凸性值为( )。

　　A.100.12

　　B.118.68

　　C.124.68

　　D.11.9

　　10.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　11.对于买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略，有利的市场环境分别是( )。

　　A.牛市、易变、强趋势

　　B.强趋势、牛市、易变

　　C.易变、强趋势、牛市

　　D.牛市、强趋势、易变

　　12.我囯首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( )。

　　A.《证券投资基金管理暂行办法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《开放式证券投资基金试点办法》

　　D.《证券投资基金运作管理办法》

　　13.关于无差异曲线,以下表述正确的是( )。

　　A.无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线

　　B.风险爰好者的无差异曲线呈水平状态

　　C.不同的投资者具有不同的无差异曲线

　　D.无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越强烈

　　14.消极的债券组合管理者通常把( )看作均衡交易价格。

　　A.市场价格

　　B.票面价值

　　C.公允价值

　　D.实际价格

　　15.基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于( )元人民币。

　　A.1亿

　　B.2亿

　　C.3亿

　　D.4亿

　　16.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时，则应该( )。

　　A.买入

　　B.卖出

　　C.清仓

　　D.满仓

　　17.2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF )是( )。

　　A.华安创新

　　B.南方积极配置

　　C.华夏上证50ETF

　　D.上证180ETF

　　18.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的( )。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.5%

　　19.基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。

　　A.进行基金投资人风险承受能力调査

　　B.向投资人承诺收益

　　C.介绍投资人想要了解的基金产品情况

　　D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

　　20.基金销售的业务风险不包括( )。

　　A.合规风险

　　B.操作风险

　　C.技术风险

　　D.违约风险

来学题库　————————————
√证券投资基金基础知识精讲视频		√基金法律法规精讲视频		√股权投资基金基础知识精讲视频

更多2020年基金从业考试报名信息可通过来学网基金从业资格考试栏目查

　　参考答案：

　　1.答案：A

　　解析 可将证券组合的贝塔系数作为风险的合理测定。

　　2.答案：D

　　解析 加强指数法的核心思想是指数化管理与积极型股票投资策略相结合

　　3.答案：A

　　解析 期望收益率=[(-0.02 ) *0.2+(-0.01)*0.3+(0.01)*0.1+(0.03*0.4)]*100%=0.6%

　　4.答案：C

　　解析 考察基金管理公司独立董事制度

　　5.答案：A

　　解析 证券市场是股票、债券等有价证券发行和交易的场所。

　　6.答案：B

　　解析 股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

　　7.答案：B

　　解析 如果预测某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重。

　　8.答案：D

　　解析 投资管理业务控制包括：研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制。

　　9.答案：B

　　解析 根据近似凸性值的计算公式:近似凸性值=(P1+P2-2*P0 ) / ( P0*(△r)^2 ) =(82.92+85.64-2*84.26)/

　　(84.26*0.2%*0.2%)=118.68。

　　10.答案：B

　　解析 根据《证券投资基金运作^办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票,其市值不得高于该基金资产净值的10%。

　　11.答案：A

　　解析 对于买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略，有利的市场环境分别是牛市、易变、强趋势。

　　12.答案：A

　　解析 考察我国基金业试点发展阶段的法律法规。

　　13.答案：C

　　解析 无差异曲线是一条表示线上所有各点两种物品不同数量组合给消费者芾来的满足程度相同的线;风险爱好者的无差异曲线成为向右上凸的曲线;曲线越陡，投资者对风险增加要求的收益补偿越高,投资者对风险的厌恶程度越强烈。

　　14.答案：A

　　解析 消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格

　　15.答案：C

　　解析 《证券投资基金管理暂行办法》对基金管理公司的设立规走了较高的准入条件：基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币。

　　16.答案：A

　　解析 这是移动平均法的判断规则。移动平均法以一段时间内的股票价格移动平均值为参考基础,考察股票价格与该平均价之间的差额，并在股票价格超过平均价的某一百分比时买入该股票，在股票价格低于平均价的百分比时卖出该股票。

　　17.答案：C

　　解析 2004年底推出的国内首只交易型开放式指数基金是华夏上证50ETF。

　　18.答案：B

　　解析 同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。

　　19.答案：B

　　解析 基金销售人员不得向投资人承诺收益。

　　20.答案：D

　　解析 基金销售的业务风险有合规风险、操作风险、技术风险。