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　　第1题：关于另类投资产品的局限性，下列错误的是()。

　　A：缺乏监管和信息透明度

　　B：流动性较差，杠杆率偏高

　　C：估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

　　D：流动性较好，杠杆率偏低

　　答案：D

　　第2题：以下关于大宗商品衍生工具说法错误的是( )。

　　A：大宗商品衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约等

　　B：对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资，是大多数大宗商品投资者常用的投资方式

　　C：某些投资者由于投资范围的限制，无法直接投资于大宗商品及其衍生工具

　　D：投资者不可以通过投资银行或其他金融机构发行的结构化产品间接投资于大宗商品市场

　　答案：D

　　第3题：风险承担意愿取决于投资者的( )。

　　A：现金流入

　　B：资产所得

　　C：风险厌恶程度

　　D：期望收益

　　答案：C

　　第4题：列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是()。

　　A：非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险

　　B：系统风险可以通过分散化投资来降低的风险

　　C：系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响

　　D：非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等

　　答案：B

　　第5题：基金经理交易指令不包括()。

　　A：交易价格

　　B：买卖方向

　　C：交易种类

　　D：交易频率

　　答案：D

　　第6题：下列关于做市商与经纪人的说法错误的是()。

　　A：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易

　　B：经纪人是在交易中执行投资者的指令

　　C：做市商的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金

　　D：经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金

　　答案：C

　　第7题：交易过程中的显性成本不包括()

　　A：过户费

　　B：交易佣金

　　C：印花税

　　D：买卖价差

　　答案：D

　　第8题：关于流动性风险管理的主要措施，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

　　Ⅱ 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

　　Ⅲ 建立流动性预警机制

　　Ⅳ 进行流动性压力测试

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第9题：下列关于风险指标的说法正确的是( )

　　A：损失是事前概念

　　B：风险是事后概念

　　C：损失是事后概念

　　D：风险即是事前概念又是事后概念

　　答案：C

　　第10题：股票 A 的投资收益率为 50%的概率为 10%，50%的概率为-10%，则股票 A 的方差是()。

　　A：0

　　B：0.001

　　C：0.003

　　D：0.01

　　答案：A

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　　第11题：常用的风险价值模型技术主要有( )

　　Ⅰ.方差-协方差法

　　Ⅱ.历史模拟法

　　Ⅲ.蒙特卡洛法

　　Ⅳ.预期理论

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D：Ⅲ 、Ⅳ

　　答案：A

　　第12题：以下不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

　　A：基金风险水平

　　B：时期选择

　　C：投资目标和范

　　D：客户结构

　　答案：D

　　第13 题：某投资者在 2014 年 12 月 31 日买入 100 股股票，每股价格为 2 元，2015 年 6月 30 日，A 股公司发放每股 0.1 元分红，分红后股价为 2.2 元，那么该区间内该投资者获得的资产回报率和收入回报率分别为( )

　　A： 5%，5%

　　B：10%,5%

　　C：10%,15%

　　D：5%,10%

　　答案：B

　　第14题：买断式回购交易时单支券种的待反售债券余额应小于该只债券流通量的()。

　　A： 10%

　　B：30%

　　C： 20%

　　D：40%

　　答案：C

　　第15题：对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是( )方法。

　　A： Brinson

　　B：DuPont Analysis

　　C： EV/EBITDA

　　D：Omdanental analysis

　　答案：A

　　第16题：证券交易所的成立和解散，由()决定。

　　A：中国证监会

　　B：国务院

　　C：财务部

　　D：全国人大

　　答案：B

　　第17 题：在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为()。

　　A：印花税

　　B：过户费

　　C：佣金

　　D：买卖价差

　　答案：B

　　第18 题：上交所交易主机对股票大宗交易申报进行成交的确认时间段为( )

　　A： 9:30-15:00

　　B：15:00-15:30

　　C：9:30-15:30

　　D：9:30-11:30

　　答案：B

　　第19题：以下关于回转交易说法正确的是()

　　A：当日买入，在成交后的第二个营业日能办理交收

　　B：专项资产管理计划收益权份额协议交易实行 T+1 回转交易制度

　　C：投资者可以在交易日的任何时间反向卖出已买入但未交收的 B 种股票

　　D：B 股实行次交易日起回转交易

　　答案：D

　　第20 题：以下属于场内证券清算与交收原则的是( )。

　　A：做市商制度

　　B：净额清算原则

　　C：结算代理制度

　　D：分级结算原则

　　答案：B