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　　【1】证券市场的法律是由( )制定并颁布的法律。

　　A.国务院

　　B.自律性组织

　　C.证券监管部门

　　D.全国人大或全国人大常委会

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

　　【2】在洗钱风险管理工作基本原则中，证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求，是指()原则。

　　A.全面性

　　B.同一性

　　C.自主管理

　　D.风险相当

　　【答案】C

　　【解析】本题考查洗钱风险管理工作基本原则。自主管理原则是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。

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　　【3】证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。

　　A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

　　C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

　　【答案】D

　　【解析】D 选项属于证券公司违反《证券法》规定的行为。

　　【4】公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其( )提出申请。

　　A.所在地法院

　　B.所在地民政部

　　C.所在地人民政府

　　D.所在地工商行政管理机关

　　【答案】D

　　【解析】本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。

　　【5】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.经理大会

　　【答案】C

　　【解析】本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　【6】有限责任公司董事会，其成员的个数可以为( )。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】本题考查董事会的人数。有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。

　　【7】有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过( )同意。

　　A.五分之一

　　B.三分之一

　　C.半数

　　D.四分之三

　　【答案】C

　　【解析】本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　【8】( )，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　A.发起设立

　　B.募集设立

　　C.公开设立

　　D.封闭设立

　　【答案】A

　　【解析】本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　【9】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )不得转让。

　　A.一年内 B.二年内

　　C.五年内 D.十年内

　　【答案】A

　　【解析】本题考查股份有限公司的股份转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

　　【10】下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是( )。

　　A.无民事行为能力人

　　B.限制民事行为能力人

　　C.完全民事行为能力人

　　D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　【答案】C

　　【解析】本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

　　【1】以公司相互之间的法律上的关系为标准，可以将公司分为( )。

　　I.总公司与分公司

　　II.母公司与子公司

　　III.上市公司与非上市公司

　　IV.有限责任公司与股份有限公司

　　A. II、IV

　　B. I、II

　　C. II、III

　　D. III、IV

　　【答案】B

　　【解析】本题考查公司的种类。以公司相互之间的法律上的关系为标准，亦即以公司之间在财产上、人事上、责任承担上的相互关系为标准，可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。

　　【2】设立有限责任公司，应当具备的条件有( )。

　　I.股东符合法定人数

　　II.有公司住所

　　III.股东共同制定公司章程

　　IV.公司法定代表人

　　A. II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】本题考查有限责任公司的设立和组织机构。

　　设立有限责任公司，应当具备下列条件：

　　(1)股东符合法定人数;

　　(2)股东出资达到法定资本最低限额;

　　(3)股东共同制定公司章程;

　　(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;

　　(5)有公司住所。

　　【3】股票发行价格可以( )。

　　I.等于票面金额

　　II.高于票面金额

　　III.低于票面金额

　　IV.等于零

　　A. II、III、IV

　　C. I、II

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　【4】证券法的适用范围有( )。

　　I.我国境内，股票的发行和交易

　　II.我国境内，公司债券的发行和交易

　　III.政府债券的上市交易

　　IV.政府投资基金份额的上市交易

　　A. I、III、IV

　　B. I、III

　　C. I、II、III

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券法的适用范围。

　　在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市易，适用本法。

　　【5】证券的发行、交易活动，必须实行的原则有( )。

　　I.公平

　　II.公开

　　III.公正 IV.公认

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　【6】包销协议应载明的事项包括( )。

　　I.当事人的名称

　　II.包销证券的种类

　　III.包销的付款方式

　　IV.包销的费用和结算办法

　　A. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　【7】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括( )。

　　I.上市报告书

　　II.公司章程

　　III.公司营业执照

　　IV.公司债券募集办法

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查股票上市的条件、申请和公告。

　　申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

　　(1)上市报告书;

　　(3)公司章程;

　　(2)申请公司债券上市的董事会决议;

　　(4)公司营业执照;

　　(5)公司债券募集办法; (6)公司债券的实际发行数额;

　　(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　【8】下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有( )。

　　I.公司有重大违法行为

　　II.公司最近一年连续亏损

　　III.未按照公司债券募集办法履行义务

　　IV.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查股票上市的条件、申请和公告。

　　公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

　　(1)公司有重大违法行为;

　　(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

　　(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

　　(4)未按照公司债券募集办法履行义务;

　　(5)公司最近2年连续亏损。

　　【9】下列属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。

　　I.违背客户的委托为其买卖证券

　　II.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　III.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　IV.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查虚假陈述、信息误导和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　【10】基金份额持有人享有下列( )权利。

　　I.分享基金财产收益

　　II.参与分配清算后的剩余基金财产

　　III.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　IV.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

　　A. I、II

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、III、IV D. III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金份额持有人的权利。

　　(1)分享基金财产收益。

　　(2)参与分配清算后的剩余基金财产。

　　(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

　　(4)按规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。

　　(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

　　(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

　　(7)基金合同约定的其他权利。