【摘要】2020年11月证券业从业资格考试11月28日至29日举行，证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。 小编搜集整理了2020年证券从业资格证法律法规模拟试题及答案，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　1.下列有关法律主体的说法，错误的是( )。

　　A.在我同境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

　　B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

　　C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

　　D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

　　2.下列有关《公司法》的说法，错误的是( )。

　　A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

　　B. 最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

　　C. 《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

　　D. 实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

　　3. 以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后( )日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

　　A. 0

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4. 下列事项中，有限责任公司的股东不能用做出资的是( )。

　　A.货币

　　B. 知识产权

　　C.劳务

　　D.土地使用权

　　5. 下列有关有限责任公司的说法，错误的是( )。

　　A. 自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　B. 股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

　　C. 人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

　　D. 有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

　　6. 公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时， 不得超过本公司已发行股份总额的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　7. 根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形( )。

　　A.个人丧失偿债能力

　　B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.执行合伙事务时有不正当行为

　　8. 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的( )。

　　A.自愿

　　B.有偿

　　C.无偿

　　D.诚实信用

　　9. 公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易( )。

　　A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　B. 公司解散或者被宣告破产的

　　C. 未按照公司债券募集办法履行义务

　　D. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　10. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到( )时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　11. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于( )。

　　A.10 年

　　B.15 年

　　C.20 年

　　D.永久

　　12. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以( )的罚款。

　　A.30 万元以上 60 万元以下

　　B.3 万元以上 30 万元以下

　　C. 违法所得 1 倍以上 5 倍以下

　　D. 违法所得 1 倍以上 10 倍以下

　　13. 证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利;拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。

　　A.3 万元以上 30 万元以下

　　B.10 万元以上 30 万元以下

　　C.30 万元以上 60 万元以下

　　D.10 万元以上 60 万元以下

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　　14. 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是( )。

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.达到规定财产规模或者收入水平

　　C.基金份额认购金额不低于规定限额

　　D.最近1 年末净资产不低于 800 万元的法人单位

　　15. 按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )%。

　　A.70

　　B.75

　　C.80

　　D.85

　　16. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下( )公司应当建立独立董事制度

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　17. 证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是( )。

　　A.事会必须设立主席和副主席

　　B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C. 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D. 对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　18. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。

　　A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

　　B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

　　C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

　　D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

　　19. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

　　A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

　　B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定

　　C. 证券公司应当逮立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

　　D. 合规检查包括例行检查与突击检查

　　20. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

　　A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】A

　　【解析】本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的白然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项 A 说法错误。

　　2.【答案】B

　　【解析】本题考查公司法法律体系的组成。我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成;最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的， 属于公司法的一部分;实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。

　　3.【答案】D

　　【解析】本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后 30 日内， 向公司登记机关报送材料申请设立登记。

　　4. 【答案】C

　　【解析】考查股东的出资制度。有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资;有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。

　　5. 【答案】D

　　【解析】本题考查有限责任公司股权转让。有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项 D 说法错误。

　　6. 【答案】B

　　【解析】本题考查公司股份回购。公司在将股份奖励给本公司职工时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的 5%。

　　7. 【答案】D

　　【解析】本题考查《合伙企业法》有关规定„根据《合伙企业法》第四十八条规定，合伙人由下列情形之一的，当然退伙：(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)个人丧失偿债能力;(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产;(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。执行合伙事务时有不正当行为属于除名退伙的情形，选项 D 错误。

　　8. 【答案】C

　　【解析】本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　9. 【答案】B

　　【解析】本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

　　(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法屦行义务;(5)公司最近 2 年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。

　　10. 【答案】A

　　【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　11. 【答案】C

　　【解析】本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年。

　　12. 【答案】C

　　【解析】本题考查证券法。根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。

　　13. 【答案】B

　　【解析】本题考查证券法。根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和

　　其他直接责任人员，处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利;拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。

　　14. 【答案】D

　　【解析】本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元的法人单位才符合条件，选项 D 错误。

　　15. 【答案】D

　　【解析】考察《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。

　　16. 【答案】A

　　【解析】本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

　　17. 【答案】C

　　【解析】本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席;监事会主席是监事会的召集人; 对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。

　　18. 【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司投资银行类业务内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。

　　19. 【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的， 应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

　　20.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。