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　　【1】参加从业资格考试的人员，应当年满(　　)岁。

　　A.16 B.18

　　C.20 D.24

　　【答案】B

　　【解析】从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　【2】从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。

　　A.15 B.10 C.6 D.3

　　【答案】B

　　【解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当自爱上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。

　　【3】取得从业资格的人员，想申请执业证书，下列符合条件的有( )。

　　I、最近3年未受过刑事处罚

　　II、有良好的职业道德

　　III、未被机构聘用过

　　IV、已过禁入期的

　　A.I、II、IV B.I、II

　　C.II、III、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】取得从业资格的人员，符合下列条件的可通过机构申请执业证书：

　　(1)已被机构聘用;

　　(2)最近3年未受过刑事处罚;

　　(3)不存在《证券法》第126条规定的情形;

　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(5)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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　　【4】下列是证券业务的专业人员的有(　　)。

　　I.商业银行职员

　　II.证券资信评估人员

　　III.基金管理公司监察人员

　　IV.证券经纪人

　　A.I、II、IV B.I、II

　　C.II、III、IV D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券业务的专业人员：

　　1、证券公司中的专业人员。

　　2、基金管理公司、基金托管机构中的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

　　3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业及管理人员。

　　4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业及管理人员。

　　【1】证券从业人员的执业行为中，说法正确的有(　　)。

　　I.对客户服务结束后，保密义务结束

　　II.保守机构商业秘密

　　III.保守国家秘密

　　IV.保守客户个人隐私

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

　　【2】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)。

　　I.配合查处违法行为有立功表现的

　　II.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　III.受他人指使，拒不交代违法行为的

　　IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　A.I、II、IV B.I、III C.II、III D.I、III

　　【答案】A

　　【解析】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证市场禁入措施的情形：

　　(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

　　(2)配合查处违法行为有立功表现的。

　　(3)受他人指使、胁追有违法行为，且能主动交代违法行为的。

　　(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　【3】下列有关证券从业人员执业行为的说法，错误的是(　　)。

　　A.揭示其推荐新产品或者服务涉及的责任、义务

　　B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户据供专业服务

　　C.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户量身定做合的产品或服务

　　D.提示其推荐的产品或服务仅限的法律风险及市场风险

　　【答案】D

　　【解析】证券从业人员执业过程中，应该提示其推荐的产品或服务所有的风险，而不仅仅限于法律风险及市场风险。

　　【4】证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有(　　)。

　　I、严重违反法律、行政法规或证监会有关规定构成犯罪的

　　II、违反法律、行政法规或证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的

　　III、因违反法律、行政法规或证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

　　IV、受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的

　　A.I、II、III、IV B.I、IV C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】IV项，受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的，从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　【1】证券经纪人能接受(　　)家证券公司的委托，代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　A.4

　　B.3

　　C.1

　　D.2

　　【答案】C

　　【解析】证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　【2】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其经纪人证书，并自委托关系终止之日起(　　)个工作日内向协会注销其执业注册登记。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会助销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　【3】证券经纪人执业行为说法正确的有(　　)。

　　I.为客户之间融资提供中介、担保

　　II.不得与客户约定分享投资收益

　　III.为客户保守商业秘密或者个人隐私

　　IV.不得提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】B

　　【解析】证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

　　【1】证券投资询从业人员违反( )的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。

　　A.证券法

　　B.证券从业人员执业行为准则

　　C.证券从业人员资格管理实施细则

　　D.证券投资销售管理办法

　　【答案】B

　　【解析】从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

　　【2】证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)的行为。

　　I.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　II.预测和承诺本机构服务的股票收益

　　III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　IV.代理委托人从事证券投资

　　A.II、III、IV B.I、III、IV

　　C.I、II、III D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】投资咨询机构及其从业人员从事服务业务不得有下列行为：

　　(1)代理委托人从事证券投资。

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

　　(4)利用传播媒介或者过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　【1】保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.6

　　【答案】B

　　【解析】对保荐机构资格申请，中国证监会自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　【2】发行人在持续督导期间出现下列(　　)之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　I.实际盈利低于盈利预测达50%以上

　　II.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大

　　III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

　　IV.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】

　　1、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;

　　2、公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;

　　3、首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;

　　4、首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或主营业务重组;

　　5、上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或6、主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;

　　7、实际盈利低于盈利预测达20%以上。

　　【3】申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。

　　I.具备3年以上保荐相关业务经历

　　II.年满20岁，具有大学本科文凭

　　III.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】个人申请保荐代表人资格应具备的条件：

　　1、具备3年以上保荐相关业务经历;

　　2、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

　　3、参加证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

　　4、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

　　5、未负有数额较大到期未清偿的债务;

　　6、中国证券业协会规定的其他条件。

　　【1】关于财务顾问主办人应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

　　I、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　II、最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　III、具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　IV、末负有数额较大到期未偿的债务

　　A.I、II B.II、IV C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】II项错误，最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。