【摘要】小编搜集整理了2020年证券从业资格考试法律法规备考模拟习题，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　【1】以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后(　　)日内向公司登记机关申请设立登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】D

　　【解析】以募集设立方式设立股份有限公司的，董事会应于创立大会结束后30日内， 向公司登记机关报送公司登记申请书、创立大会的会议记录、公司章程、验资证明、法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明、发起人的法人资格证明 或者自然人身份证明、公司住所证明申请设立登记。

　　【2】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保，甲董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事与乙公司均无关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为(　　)。

　　A.所有出席会议董事2/3以上通过

　　B.所有出席会议董事过半数通过

　　C.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事过半数通过

　　D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事2/3以上通过

　　【答案】C

　　【解析】公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　对于被担保人股东或受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

来学题库　————————————
√证券投资基金基础知识精讲视频		√基金法律法规精讲视频		√股权投资基金基础知识精讲视频

　　【1】有限责任公司的组织机构有(　　)。

　　I.股东会

　　II.董事会

　　III.经理

　　IV.监事会

　　A.I、II B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV D.III、IV

　　【答案】B

　　【解析】有限责任公司的组织机构包括：

　　股东会

　　董事会

　　监事会

　　经理

　　【2】关于有限责任公司股权转让的说法错误的是(　　) 。

　　A.股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数通过

　　B.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

　　C.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，但是公司章程另有规定的除外

　　D.股东转让股权后，公司应修改公司章程，此项修改需要股东会表决通过

　　【答案】D

　　【解析】因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。

　　【3】有限责任公司由(　　)个以下股东出资设立。

　　A.30

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　【答案】B

　　【解析】设立有限责任公司，应当具备下列条件：

　　1)股东符合法定人数。由50个以下股东出资设立。

　　2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。

　　3)股东共同制定公司章程。

　　4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。

　　5)有公司住所。

　　【4】下列事项中属于有限责任公司董事会职权的是(　　)。①决定公司的经营方针和投资计划

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③执行股东会的决议

　　④制定公司的基本管理制度

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　A.①②④⑤⑥ B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥ D.②③④⑤⑥

　　【答案】D

　　【解析】决定公司的经营方针和投资计划是股东会的职权。

　　【1】下列关于股份有限公司发行股份的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　【答案】D

　　【解析】股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或个人所认购的股份每股应当支付相同价额。股份有限公司的资本划分为股份，每股的金额相等。

　　【2】关于董事会说法正确的有(　　)。

　　I.股份有限公司设董事会，其成员为5-50人

　　II.董事长每届任期不得超过3年

　　III.董事会每年度至少召开2次会议

　　IV.董事会决议的表决，实行一人一票制

　　A.I、II、IV B.I、II、III

　　C.I、III、IV D.II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】股份有限公司设董事会，其成员为5-19人。

　　【3】以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的(　　)，法律法规另有规定的，从其规定。

　　A.15% B.25%

　　C.30% D.35%

　　【答案】D

　　【解析】股份有限公司以募集设立方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。

　　【4】关于股份有限公司股票转让的说法，错误的是(　　)。

　　A.记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票

　　D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

　　【答案】C

　　【解析】记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票。

　　【5】以募集方式设立股份有限公司，公司章程须经(　　)通过。

　　A.全体持股人所持表决权过半数

　　B.出席创立大会的认股人所持表决权2/3以上

　　C.出席创立大会的认股人所持表决权过半数通过

　　D.全体发起人、认股人所持表决权2/3以上

　　【答案】C

　　【解析】股份有限公司章程由发起人制定并经创立大会审议通过。

　　【6】以下属于股东大会职权的有(　　)。

　　I. 审批公司的年度财务预算方案、决算方案

　　II. 审批公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　III. 制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

　　IV. 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的5%以上的股东的提案

　　A.I、II、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】股东会和股东大会的职权是对公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券作出决议，而制订相关的方案是董事会的职权，所以选项III错误。

　　【1】公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.20% B.25% C.10% D.15%

　　【答案】C

　　【解析】公司分配当年税后利润应提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上可不再提取。

　　【1】公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　　)日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.20 B.15 C.10 D.5

　　【答案】C

　　【解析】公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　【1】下列选项中，属于控股股东的有(　　)。

　　I.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东

　　II.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东

　　III.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东

　　IV.持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东

　　A.I、II B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】控股股东的概念。

　　1、其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;

　　2、出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　【1】公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(　　)的罚款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　【答案】A

　　【解析】考察抽逃出资的法律责任。

　　公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。