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　　1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案： B

　　解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　2、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。

　　A、套利

　　B、正套

　　C、反套

　　D、投机

　　正确答案： B

　　解析：正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。

　　3、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。

　　A、直接义务

　　B、违背受托义务

　　C、违背信托义务

　　D、间接义务

　　正确答案： B

　　解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　4、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为()。

　　A、股息

　　B、红利

　　C、资本利得

　　D、利息

　　正确答案： C

　　解析：当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。

　　5、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值过超人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A、1000万元

　　B、2000万元

　　C、3000万元

　　D、5000万元

　　正确答案： D

　　解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　6、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。

　　A、股息率固定优先股票

　　B、股息率可调整优先股票

　　C、可转换优先股票

　　D、可赎回优先股票

　　正确答案： A

　　解析：股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。

　　7、基金托管费通常按()的一定比率提取。

　　A、基金资产总值

　　B、基金资产净值

　　C、基金份额净值

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　解析：基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　8、我国的()规定我国地方政府不得发行地方政府债券。

　　A、《证券法》

　　B、证监会

　　C、《中华人民共和国预算法》

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　解析：我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定的除外)。

　　9、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

　　A、期权费

　　B、利率

　　C、本金

　　D、执行价格

　　正确答案： A

　　解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。

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　　10、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　11、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[1/4]

　　正确答案： A

　　解析：加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1/3。

　　12、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、20个工作日

　　B、30个工作日

　　C、1个月

　　D、3个月

　　正确答案： A

　　解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　13、下列哪项衍生工具通常在()TC市场交易()。

　　A、远期台约

　　B、期货

　　C、期权

　　D、权证

　　正确答案： A

　　解析：远期合约通常在场外市场进行交易。

　　14、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期年限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　解析：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　15、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()内向人民法院提起诉讼。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正确答案： D

　　解析：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　16、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()。

　　A、5万元

　　B、50万元

　　C、80万元

　　D、100万元

　　正确答案： A

　　解析：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　17、()依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、证券业协会

　　D、国务院

　　正确答案： A

　　解析：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　18、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

　　A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　B、企业债券

　　C、公司债券

　　D、企业中期票据

　　正确答案： A

　　解析：我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。

　　19、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、5个

　　正确答案： D

　　解析：财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　20、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。

　　A、A股的承销

　　B、基金的承销和交易

　　C、发起设立基金

　　D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

　　正确答案： B

　　解析：加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。