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　　1、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实

　　Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实

　　Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　2、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让

　　Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

　　Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：选项Ⅱ，根据《公司法》第139条的规定，记名股票。由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项Ⅲ，根据第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

　　3、证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在(　　)。

　　Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易品种的自主性

　　Ⅲ.选择交易对手的自主性Ⅳ.选择交易方式的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的A主性.表现在以下方面：①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。

　　4、下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司资金

　　Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储

　　Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

　　Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　5、下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开Ⅱ.半数以上董事提议召开

　　Ⅲ.监事会提议召开Ⅳ.不设监事会的监事提议召开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第110条的规定，董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内.召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。

　　6、证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第84条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。应承担的法律责任的规定。

　　7、下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅲ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第60条的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，南证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近2年连续亏损。

　　8、下列关于公开募集基金的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册

　　Ⅱ.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

　　Ⅲ.只能向不特定对象募集资金

　　Ⅳ.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资基金法》第50条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册。不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　9、承销商应当保留(　　)等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　Ⅰ.推介Ⅱ.定价Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券发行与承销管理办法》第30条的规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

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　　10、下列选项中，属于董事会职权的有(　　)。

　　Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作

　　Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ.制定公司的基本管理制度

　　Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　11、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

　　Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

　　Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第125条的规定。股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。根据《公司法》第126条的规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

　　12、下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有(　　)。

　　Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易方式的自主性

　　Ⅲ.选择交易品种、价格的自主性Ⅳ.交易时间的自主性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司自营买卖业务决策的自主性特征，主要表现有：①交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券;②选择交易方式的A主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时问、条件自主决定;⑧选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

　　13、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.经理Ⅲ.职Ⅰ代表Ⅳ.独立董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第22条的规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构。应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　14、收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第213条的规定.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的。责令改正，给予警告。并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　15、下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

　　Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第188条的规定。未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券没立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　16、诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.处1年有期徒刑Ⅱ.剥夺政治权利Ⅲ.处以拘役Ⅳ.没收财产

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　17、下列选项中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.项目经理是高级管理人员

　　Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系

　　Ⅲ.实际控制人是公司的股东

　　Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《公司法》第216条第1款的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。故选项1错误。根据第216第3款的规定，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。故选项Ⅲ错误。

　　18、上市公司终止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利

　　Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司被宣告破产

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况。或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则设定的其他情形。

　　19、证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

　　Ⅱ.客户人数在200人以下

　　Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

　　Ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第5条的规定，证券公司从事集合资产管理业务.应当为合格投资者提供服务，没立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划)，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：①募集资金规模在50亿元人民币以下;②单个客户参与金额不低于100万元人民币;③客户人数在200人以下。

　　20、除(　　)情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D