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　　1、记名股票的特点包括()。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.安全性较差Ⅳ.转让相对复杂或受限制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：记名股票的安全性较好。

　　2、下列()属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项IV属于融资融券方面的法律法规。

　　3、从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A、Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

　　4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括()。Ⅰ风险收益匹配Ⅱ客观Ⅲ公正Ⅳ诚实信用

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅣ

　　C、ⅡⅢ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正确答案： A

　　解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　5、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照()与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅰ.业务复杂程度Ⅱ.业务能力Ⅲ.业务时间长短Ⅳ.承担的责任与风险

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： B

　　解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　6、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。Ⅰ.投资顾问Ⅱ.投资管理Ⅲ.财务顾问Ⅳ.财务管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　7、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是()。Ⅰ.基金合同期限在5年以上Ⅱ.基金份额持有人不少于10000人Ⅲ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定Ⅳ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：基金份额持有人不少于1000人。

　　8、下列关于分级基金特点的表述，正确的是()。Ⅰ.内含衍生工具与杠杆特性Ⅱ.一只基金，多类份额，多种投资工具Ⅲ.A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ.基金份额不可在交易所上市交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：分级基金的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具;②A.类、B.类份额分级，资产合并运作;③基金份额可在交易所上市交易;④内含衍生工具与杠杆特性;⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。

　　9、下列选项中属于基金客户服务原则的是()。Ⅰ.有效沟通原则Ⅱ.收益第一原则Ⅲ.专业规范原则Ⅳ.客户至上原则

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则。

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　　10、证券公司参与区域性市场，应()。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ.制订接受监管的方案

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

　　11、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　12、基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　13、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　14、以下关于QDII基金的描述，不正确的是()。Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务Ⅳ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资境外证券，管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。

　　15、关于LOF基金上市交易的表述，不正确的是()。Ⅰ.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同Ⅱ.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格Ⅲ.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度Ⅳ.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回

　　16、下列属于公司高级管理人员的是()。Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.股东

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　17、发行上市信息披露的基本要求包括()。Ⅰ全面性Ⅱ真实性Ⅲ时效性Ⅳ完整性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性。

　　18、关于股票，下列表述错误的有()。Ⅰ.股票创设了股东权利Ⅱ.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动Ⅲ.股票属于债权证券Ⅳ.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： B

　　解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利;股票不属于物权证券，也不属于债权证券;股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。

　　19、证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　20、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括()。Ⅰ对证券经纪业务实施集中统一管理Ⅱ防范公司与客户之间的信息不对称Ⅲ切实履行反洗钱义务Ⅳ防止出现损害客户合法权益的行为

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅡⅣ

　　正确答案： B

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之问的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。