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　　第1题： 在股权转让退出回购流程中,下列说法错误的是( )。

　　A、董事会发布召开股东大会的公告

　　B、发布股票回购的独立财务顾问报告

　　C、非关联董事和非关联监事发布关于公司股票回购的独立意见报告

　　D、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准。批准后发布董事会公告

　　正确答案：D 回购流程：报经政府管理部门及证券监管部门审核批准。批准后发布监事会公告

　　第2题： 在基金管理过程中发生的费用包括( )

　　Ⅰ.基金管理费

　　Ⅱ.基金托管费

　　Ⅲ.信息披露费

　　Ⅳ.基金销售费

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C 在基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费。

　　第3题： 自由现金流量(FCFF)的公式为( )。

　　A、自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)

　　B、自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+资本支出)-(折旧及摊销+营运资本增加)

　　C、自由现金流量(FCFF)=(资本支出+折旧及摊销)-(税后净营业利润+营运资本增加)

　　D、自由现金流量(FCFF)=(资本支出+营运资本增加)-(税后净营业利润+折旧及摊销)

　　正确答案：A 自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)

　　第4题： 符合( )的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

　　Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

　　Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划

　　Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　第5题： 私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( ).

　　Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项

　　Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理

　　Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任

　　Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

　　Ⅴ.基金估值方法

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：B 制度至少包括：(一)信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项;(二)信息披露相关文件、资料的档案管理;(三)信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任;(四)未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

　　第6题： 在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和( )。

　　A、业务指标

　　B、开盘价指标

　　C、技术指标

　　D、平均指标

　　正确答案：A 在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和业务指标

　　第 7 题：2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业业投资基的差异化监管安排，欧盟另行发布了( )。

　　A、《多德一弗兰克法案》

　　B、《创业投资基金管理沐指引》

　　C、《泛欧金融监管法案》

　　D、《另类基金管理人指引》

　　正确答案：B 2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业业投资基的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。

　　第 8 题：根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内作出批准或者不批准决定。

　　A、3

　　B、6

　　C、10

　　D、8

　　正确答案：B 根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内作出批准或者不批准决定。

　　第 9 题：根据《基金法》违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处( )，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　A、一倍以上五倍以下罚款

　　B、三万元以上三十万以下

　　C、五倍以下十倍以下罚款

　　D、三万元以上五万元以下

　　正确答案：A 根据《基金法》违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处一倍以上五倍以下罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第 10 题：公司型股权投资基金( ),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

　　Ⅰ.设立

　　Ⅱ.增资

　　Ⅲ.减资

　　Ⅳ.清算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金企业协会备案;公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

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　　第 1 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应( )。

　　A、管理费 B、托管费

　　C、服务费 D、运营费

　　【正确答案】：C 私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。

　　第 2 题：单项选择题

　　根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以( )为主。

　　A、有限合伙企业 B、契约型

　　C、公司型 D、FOF

　　【正确答案】：A 根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙企业为主。

　　第 3 题：单项选择题

　　公司型基金的最高权力机构是( )。

　　A、基金公司投资人

　　B、基金公司股东大会

　　C、基金公司监事会

　　D、基金公司董事会

　　【正确答案】：B 公司型证券投资基金的最高权力机构为股东大会。

　　第 4 题：单项选择题

　　公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

　　A、《创投办法》 B、《公司法》

　　C、《基金法》 D、《证券法》

　　【正确答案】：B 公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。

　　第 5 题：单项选择题

　　关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是( )。

　　A、资产流动性低的房地产企业

　　B、资产流动性低的金融企业

　　C、资产流动性高的金融企业

　　D、以上均不对

　　【正确答案】：C 因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场价值。

　　第 6 题：单项选择题

　　关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是( )。

　　A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理

　　B、保存基金的投资决策文件10年

　　C、无需向投资者披露杠杆运用情况

　　D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金

　　【正确答案】：B 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年。

　　第 7 题：单项选择题

　　关于有限合伙制说法错误的是( )

　　A、有限合伙人负责出资

　　B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力

　　D、普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督

　　【正确答案】：D 普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。

　　第 8 题：单项选择题

　　合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起( )内，向企业登记机关申请办理变更登记。

　　A、十五日内 B、三十日内

　　C、五日内 D、十日内

　　【正确答案】：A 根据《合伙企业法》合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起十五日内，向企业登记机关申请办理变更登记。

　　第 9 题：单项选择题

　　合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由( )合伙人担任。

　　A、二分之一 B、三分之一

　　C、三分之二 D、全体

　　【正确答案】：D 根据《合伙企业法》合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任。

　　第 10 题：单项选择题

　　合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有( );但是，合伙协议另有约定的除外。

　　A、优先购买权 B、优先回售权

　　C、优先贬回权 D、优先转换权

　　【正确答案】：A 合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权;但是，合伙协议另有约定的除外。