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　　1.私募基金管理人发生重大事项的应当在个( )工作日内向基金业协会报告，

　　A.10

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　答案：A

　　解析：《私募投资基金监督管理办法》第25条规定，发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。故本题选A选项。

　　2.以下( )不属于业务尽职调查报告的内容。

　　A.企业基本情况、管理团队

　　B.产品/服务、市场

　　C.发展战略、融资运用

　　D.目标企业的财务健康程度

　　答案：D

　　解析：业务尽职调查报告主要包括企业基本情况、管理团队、产品/月艮务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等;财务尽职调查报告主要包括评估目标企业的财务健康程度，评估目标企业的内控程序及业务的主要流程，提供交易条款的述议，包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等;法律尽职调查报告主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。故本题选D选项。

　　3.以下( )需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

　　A.中国证监会规定的其他投资者

　　B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　C.以合伙企业汇集的资金

　　D.社会保障基金

　　答案：C

　　解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。故本题选C选项。

　　4.私募基金管理人的高级管理人员不包括( )。

　　A.总经理

　　B.董事长

　　C.投资总监

　　D.合规风控负责人

　　答案：C

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第17条规定，高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。故本题选C选项。

　　5.中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以( )为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。

　　A.合同备案

　　B.现场检查

　　C.信息披露

　　D.运作检查

　　答案：C

　　解析：中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以信息披露为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。与此同时，通过统计分析，及时掌握行业发展动态，推动促进私募基金行业相关政策的不断完善。故本题选C选项。

　　6.私募基金管理人在( )两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分。

　　A.一个月之内

　　B.一年之内

　　C.半年之内

　　D.三个月之内

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第28条规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。故本题选B选项。

　　7.私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.15

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第22条规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。故本题选B选项。

　　8.中小企业板市场是( )为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.广州证券交易所

　　D.北京证券交易所

　　答案：B

　　解析：中小企业板市场是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。故本题选B选项。

　　9.从事经济社会管理工作( )年及以上的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

　　A.8

　　B.5

　　C.10

　　D.12

　　答案：D

　　解析：从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。故本题选D选项。

　　10我国的证券交易所的竞价方式有( )。Ⅰ.差额竞价Ⅱ.时间竞价Ⅲ.集合竞价Ⅳ.连续竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。故本题选B选项。

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　　1.多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是( )。

　　A.限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资

　　B.限制在整个基金期限内的滚动投资行为

　　C.限制在基金存续期的前期阶段进行滚动投资

　　D.包括A和B

　　答案：D

　　解析：多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资，也有的股权投资基金干脆限制在整个基金期限内的滚动投资行为。故本题选D选项。

　　2.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业( )等特征。

　　A.信息不对称、不确定性高

　　B.资产结构以无形资产为主

　　C.融资需求呈现阶段性

　　D.以上都对

　　答案：D

　　解析：研究表明，创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。故本题选D选项。

　　3.股权投资基金管理人不得兼营( )。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。故本题选B选项。

　　4.私募基金募集结算资金是指由( )归集的，在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

　　A.募集机构、投资者

　　B.投资者、投资者

　　C.投资者、募集机构

　　D.募集机构、募集机构

　　答案：A

　　解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第12条规定，私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产。故本题选A选项。

　　5.企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权获取一定数额的新股或调整其转换比例属于( )。

　　A.排他条款

　　B.保密性条款

　　C.回购权条款

　　D.反摊薄条款

　　答案：D

　　解析：当对企业追加投资，新股发行低于前期股票发行价对原股东的获取权利或调整转换比例使原有股东持股成本与新股价格相当的权利属于反摊薄条款。故本题选D选项。

　　6.以下属于私募基金的一般风险的是( )。

　　A.外包事项所涉风险

　　B.基金委托募集所涉风险

　　C.募集失败风险

　　D.基金未托管所涉风险

　　答案：C

　　解析：私募基金的一般风险包括资金损失的风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。故本题选C选项。

　　7.我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于( )。

　　A.三干万元

　　B.五千万元

　　C.一千万元

　　D.两千万元

　　答案：A

　　解析：我国创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于3000万元。故本题选A选项。

　　8.私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控( )。

　　A.适时性原则

　　B.全面性原则

　　C.执行有效原则

　　D.独立性原则

　　答案：A

　　解析：适时性原则指私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。故本题选A选项。

　　9.私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

　　A.风险评估

　　B.控制活动

　　C.内部监督

　　D.内部环境

　　答案：D

　　解析：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。故本题选D选项。

　　10.清算价值法常见于( )和( )策略。

　　A.成长资本、天使投资

　　B.杠杆收购、天使投资

　　C.杠杆收构、破产

　　D.成长资本、破产

　　答案：C

　　解析：清算价值估值法常用于杠杆收购和破产策略。故本题选C选项。