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　　[单选]基金财产不得用于()。Ⅰ.承销证券;Ⅱ.提供担保;Ⅲ.向基金管理人出资;Ⅳ.上市交易的债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于基金财产不得进行的投资或活动。《中华人民共和国证券投资基金法》第七十三条规定，基金财产可以用于下列投资：(一)上市交易的股票、债券;(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　[单选]上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每个会计年度内()财务会计报告。

　　A、一年公布一次

　　B、一个季度公布一次

　　C、半年公布一次

　　D、一个月公布一次

　　答案：C

　　解析：《中华人民共和国公司法》第一百四十五条规定，上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。

　　[单选]私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

　　A、20

　　B、15

　　C、10

　　D、5

　　答案：C

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

　　[单选]股权投资基金管理人内部控制的作用不包括()。

　　A、保障股权投资基金财产的安全、完整

　　B、保障股权投资基金财产的高收益

　　C、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D、保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　答案：B

　　解析：股权投资基金管理人内部控制的作用包括：(1)保障股权投资基金财产的安全、完整。(2)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。(3)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(4)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　　[单选]下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是()。

　　A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

　　B、董事会决定解散

　　C、因公司合并或者分立需要解散

　　D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

　　答案：B

　　解析：公司解散的原因包括：①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;②股东会或者股东大会决议解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二条的规定予以解散，即公司经营色理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

　　[单选]并购基金是指主要对企业进行()的股权投资基金。

　　A、财务性并购投资

　　B、资产性并购投资

　　C、债务性并购投资

　　D、不动产并购投资

　　答案：A

　　解析：并购基金是专注于对目标企业进行并购的基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

　　[单选]目前，具有基金销售业务资格的主体包括()。Ⅰ.证券公司;Ⅱ.期货公司;Ⅲ.保险机构;Ⅳ.商业银行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

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　　[单选]()是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

　　A、按基金分配

　　B、按投资余额大小分配

　　C、按单一项目分配

　　D、按投资者数量分配

　　答案：A

　　解析：按基金分配是指投后退出的所有资金首先于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

　　[单选]下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。

　　A、私募投资基金合同正常执行

　　B、私募基金投资者之间正常转让基金份额

　　C、私募基金管理人的财务经理辞职

　　D、私募投资基金托管人发生变更

　　答案：D

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定，私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

　　[单选]增值服务的价值包括()。

　　A、避免投资风险

　　B、提高投资回报

　　C、简化投资程序

　　D、优化投资环境

　　答案：B

　　解析：增值服务的价值包括：(1)提高投资回报。(2)降低投资风险

　　[单选]基金份额上市交易后，有()情形时，由证券交易所终止其上市交易。

　　A、扩大募集资金规模

　　B、基金管理人违反规定

　　C、基金合同期限届满

　　D、基金托管人违反规定

　　答案：C

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第六十五条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：(一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;(二)基金合同期限届满;(三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;(四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。

　　[单选]下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。

　　A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产

　　B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产

　　C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产

　　D、私募基金管理人承诺基金的最低收益

　　答案：D

　　解析：《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运角基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

　　[单选]股权投资基金的期望回报率要()证券投资基金。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、低于或等于

　　答案：A

　　解析：从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于固定收益证券和证券投资基金等资产类别。

　　[单选]股权投资基金的收入主要来源于()。Ⅰ.所投资企业分配的红利;Ⅱ.实现项目退出后的股权转让所得;Ⅲ.资本增值;Ⅳ.利息收入

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。[单选]下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是()。

　　A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

　　B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

　　C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

　　D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

　　答案：A

　　解析：B项，除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管，基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;C项，股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集;D项，股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。