1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循(　　)原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

　　A、连续性

　　B、有效性

　　C、审慎性

　　D、公平性

　　正确答案:A

　　解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

　　2、T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在(　　)日才可以查询认购申请的受理情况。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+4

　　正确答案:B

　　解题思路：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

　　3、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是(　　)。

　　A、开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

　　B、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金

　　C、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

　　D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

　　正确答案:A

　　解题思路：销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。BC两项为售中服务的内容;D项为售后服务的内容。

　　4、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为(　　)决定价格。

　　A、资产

　　B、资本

　　C、价值

　　D、上市公司

　　正确答案:B

　　解题思路：证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系，提供了证券的合理定价机制。可见，证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。

　　5、下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是(　　)。

　　A、专业性

　　B、一次性

　　C、适用性

　　D、持续性

　　正确答案:B

　　解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。

　　6.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

　　Ⅰ.基金合同

　　Ⅱ.基金招募说明书

　　Ⅲ.风险揭示书

　　Ⅳ.风险调查问卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　7.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

　　8.公司型股权投资基金设立，应( )。

　　Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

　　Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

　　Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

　　Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　9.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

　　Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

　　Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算

　　Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　10.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

　　A.基金合同

　　B.投资计划

　　C.大股东

　　D.管理层

　　【答案及解析】C