【考点四】从业人员监督管理的相关规定《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条...

【考点三】从业人员申请执业证书的条件和程序(一)从业人员申请执业证书的条件《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(...

【考点二】专业人员从事证券业务的资格条件《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定：1.类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。...

【考点一】从事证券业务的专业人员范围2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(简称《资格管理办法》)，自2003年2月1日起施行。第一条规定，为了加强证券业从业人员资格管理...

【考点十二】证券交易暂停和终止的情形1.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对...

【考点十一】债券上市的条件和申请1.公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为一年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债...

【考点十】股票上市的条件、申请和公告1.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。2.申请股...

【考点七】承销团及主承销人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。主承销人，是指承销团在承销过程中，其他承销团成员均委托其中一...

【考点六】证券承销业务的种类、承销协议的主要内容1.证券承销业务采取代销或者包销方式。2.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(...

【考点五】公开发行证券的有关规定1.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之...