证券市场基本法律法规考点：证券市场各层级的法律法规(一)法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外...

证券市场基本法律法规考点：证券市场法律法规体现的主要层次1.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2.由国务院制定并颁布的行政法规3.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规...

【考点十二】财务顾问主办人应当具备的条件财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩...

【考点十一】客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员...

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【考点十】保荐代表人的资格管理规定(一)《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在境内证券...

【考点八】证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定(一)证券投资咨询人员分类《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》规定，申请咨询执业资格的证券投资咨询人...

【考点七】证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第二条规定，本规则适用于下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基...

【考点六】证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，要求证券公司加强证券经纪...

【考点五】违反从业人员资格管理相关规定的法律责任《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料...