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2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:期货的概念
2018-02-09
期货与现货相对,期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,...
2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:基金财产的独立性要求
2018-02-09
基金财产的独立性要求如下:(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清...
2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:公募基金运作的方式
2018-02-09
按运作方式不同,基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。(1)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券...
2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:收购要约
2018-02-09
所谓收购要约是指根据《中华人民共和国证券法》的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。依照规定发出收购要...
2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:上市公司收购的概念和方式
2018-02-09
上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。实施收购行为的投资者称为收购人,作为收购目标的上市公司称为被收购公司。按照《中华人民共和国证券...
2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:虚假陈述、信息误导行为的内容
2018-02-09
虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下,作出证券投资决定的欺诈行为。虚...
2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:内幕交易行为
2018-02-09
内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法...
2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:信息公开的概念
2022-11-22
信息公开,也称信息披露,主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以及财务等状况而设置的一种制度。...
2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:证券交易暂停和终止的情形
2022-07-04
暂停交易情形股票:(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)不按照规定公开其财务状况,或对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者。(3)有重大违法行为。(4)最近3年连续亏损...
2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:股票上市公告
2018-02-09
根据《中华人民共和国公司法》的规定,股票上市交易申请经批准后,被批准的上市公司必须公告其股票上市报告,并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市公告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券...
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