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证券从业资格考试证券市场法律之《证券投资基金法》
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》中很多内容来源于各项法律、法规、行政法规、部门规章、规范性文字、行业自律规则等。《证券投资基金法》属于证券市场法律法规体系中的法律层次,是由全国人民代表大会及全...
证券从业《证券基本法律法规》新增考点:董监高相关要求
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。考点解析:对证券公司董事会、监事会、高级管...
证券从业资格考试证券市场法规之《期货交易管理条例》
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》中很多内容来源于各项法律、法规、行政法规、部门规章、规范性文字、行业自律规则等《期货交易管理条例》属于证券市场法律法规体系中的行政法规,是指国务院根据宪法规定的...
证券从业《证券法律法规》新增考点:证券公司与客户关系
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司与客户关系的基本原则。根据《证券公司治理准则》,证券公司与客户关系的基本原则如下:1...
证券从业《证券法律法规》新增考点:内部控制的基本要求
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司内部控制的基本要求。考点解析:证券公司内部控制的基本要求证券公司内部控制五原则:健全...
证券从业《证券法律法规》新增考点:各类业务内部控制
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容。考点解析:证券公司各类业务内部控制的主要内容1.经纪业务...
证券从业考试证券市场法规之《证券公司监督管理条例》
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》中很多内容来源于各项法律、法规、行政法规、部门规章、规范性文字、行业自律规则等《证券公司监督管理条例》属于证券市场法律法规体系中的行政法规,是指国务院根据宪法规...
证券从业《证券法律法规》新增考点:各类业务内部控制
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容。考点解析:证券公司各类业务内部控制的主要内容1.经纪业务...
证券从业考试证券市场法律法规之《公司登记管理条例》
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》中很多内容来源于各项法律、法规、行政法规、部门规章、规范性文字、行业自律规则等。第一章第二节《公司法》教材编写中参考了《公司登记管理条例》的内容。下面提供《公司...
证券从业《法律法规》新增考点:内控监督、检查与评价
2019-02-21
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。考点解析:对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制...
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