考点一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任擅自公开发行证券的特征：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式。变相公开发行证券的特征：(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、...

考点一、融资融券业务管理的基本原则开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原则(2)集中管理原则(3)独立运行原则...

考点一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：(1)守法合规。(2)公平公正。(3)资格管理。(4)约定运作。(5)集中管理(6)风险控制。考点二、证券公司客...

考点一、证券自营业务的范围证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：(1)一般上市证券的自营买卖。⑵一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。...

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》要求掌握的是重点内容，也是命题的重要考点，要求应考者能灵活应用，复习时应考者对这部分内容要理解得详细、深入。《证券市场基本法律法规》共四章，每章要求重...

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》中很多内容来源于各项法律、法规、行政法规、部门规章、规范性文字、行业自律规则等。下面为大家介绍第一章第四节证券法的学习目标：熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和...

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》中很多内容来源于各项法律、法规、行政法规、部门规章、规范性文字、行业自律规则等。公司法属于证券市场法律法规体系中的法律层次，是由全国人民代表大会及全国人民代表大...

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求1、建立健全“三会一层&rdquo...

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》中很多内容来源于各项法律、法规、行政法规、部门规章、规范性文字、行业自律规则等。合伙企业法属于证券市场法律法规体系中的法律层次，是由全国人民代表大会及全国人民代...

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求掌握证券公司与股东之间关系的特别规定。考点解析：证券公司与股东之间关系的特别规定《证券公司治理准...