[单选题]下列说法中错误的是()。A公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务...

[单选题]有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担()。A赔偿责任B违约责任C公平责任D连带...

[单选题]融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括()A在交易所上市交易超过2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值...

[单选题]有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年II.未通过证券从业人员年检III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内IV.已取得证券从业资...

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括()。A公司证券投资咨询业务许可证明原件B申请注册为证券投资...

   为了各位考生更好的复习，小编收集整理了证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题汇总，希望对各位考生有所帮助。   证券从业资格考试...

期货交易的交割，由()统一组织进行A期货业协会B投资者C期货交易所D期货监督管理机构答案：C 关于期货交易，下列说法正确的是()Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运...

下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》A①②B①④C②③D①③答案...

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有()Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3...