证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人A①②③B①③④C①②④D①②③④答...

下列属于设立有限责任公司的条件有()。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名称AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案：C ...

[单选题]我国证券市场监管的原则是()I依法监管原则II保护投资者利益原则III“三公”原则IV监管与自律相结合原则AI、II、IIIBI、II、IVCII、III、IV...

[单选题]通过证券市场进行的融资属于()A股权融资B间接融资C债权融资D直接融资参考答案：D[单选题]除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理...

   为了各位考生更好的复习，小编收集整理了2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化练习汇总，希望对各位考生有所帮助。   证券从...

下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营...

证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。A①②③B①②④C①③④D①②③④答案：D公司的成...

[单选题]证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ.操纵市场AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ...

[单选题]下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。A债券发行额不低于人民币一千万元B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C债券期限不低于1年D申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报...

[单选题]内幕交易的犯罪主体不包括()。A发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员B国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机...