[单选题]根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处()罚...

[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任...

[单选题]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当()。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D....

   为了各位考生更好的复习，小编收集整理了2022年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》测试习题汇总，希望对各位考生有所帮助。   ...

[单选题]《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级的规定。A行政法规B部门规章C自律管理规则D法律参考答案：B[单选题]下列选项中不属于农产品期货的是()。A大豆...

[单选题]证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由()担任负责人。A独立董事B内部董事C执行董事D董事长参考答案：A[单选题]客户要在证券公司开展融...

[单选题]根据《证券公司合规管理实施指引》的规定，证券公司设立合规负责人陈某，陈某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，陈某的做法中错误的是()。A陈某依照公司章程规定及时向董事...

[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A1B3C5D10参考答案：C[单选题]一家合伙企业存在下列规定，不符...

1.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A3B5C7D10答案：...

管理人应当自专项计划成立日()个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A3B5C7D10答案：B 关于股票发行公告，下列说法错误的是()。...