第二节证券投资基金的运作与市场参与主体一、证券投资基金的运作(一)基金运作概述基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在...

第三节基金的募集、申购、赎回与交易一、基金的募集与认购(一)基金的募集1.概念：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。2.拟募集的基金应当具...

第四节基金的估值、费用与利润分配一、基金资产估值(一)基金资产估值的概念基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。用公式表示为：基...

第五节证券投资基金的监管与信息披露一、基金监管(一)基金监管的含义与作用1.含义：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。2.意义：维护证券市场...

第六节非公开募集证券投资基金一、非公开募集证券投资基金的基本规范1.在我国，非公开募集证券投资基金(私募基金)合格投资者累计不得超过200人。2.合格投资者：是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只...

第二节全球金融市场一、全球金融市场与金融体系(一)全球金融市场的形成及发展趋势1.古代货币和金融的形成公元前5000年左右，出现了贝饰。大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显...

第一章金融市场体系第一节金融市场概述一、金融市场的概念与功能(一)金融市场的概念与产品市场不同，金融市场是要素市场的一种。金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交...

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