第四节自律性组织一、证券交易所(一)证券交易所的定义证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证...

第四章股票第一节股票概述一、股票的概念(一)股票的定义1.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。2.股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。...

第五节证券市场监管机构指导证券市场健康发展的八字方针：“法制、监管、自律、规范”。一、证券市场监管的意义和原则(一)证券市场监管的意义1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权...

第四节股票估值一、股票的价值与价格(一)股票的价值股票的票面价值1.又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。该种股票被称为有面额股...

第三节股票交易一、证券交易概述(一)证券交易原则(反映证券交易宗旨，贯穿于证券交易的全过程)证券交易必须实行公开、公平、公正的原则。(二)证券交易机制(证券市场具体交易制度设计的基础)1.定期交...

第五章债券 第一节债券概述一、债券概述(一)债券的定义、票面要素、特征、分类1.债券的定义(1)概念：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率...

第二节债券的发行一、国债的发行与承销(一)我国国债的发行方式目前凭证式国债发行采用承购包销方式，记账式国债发行采用竞争性招标方式。1.竞争性招标方式(记账式国债)(1)概念：竞争性招标方式是通过...

第三节债券交易一、债券交易的概念及流程(一)债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念现券交易也被称为债券的即期交易，也就是所谓二级市场的债券交易。...

第五章债券第四节债券估值一、债券估值原理基本原理：现金流贴现。债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付。把现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。(一)债券现金流的确定...

第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述一、证券投资基金的概念与特点(一)证券投资基金的概念1.投资基金：通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构(基金管理人)进行基金投资与管理，由基金...