基金监管机构和行业自律组织一、政府基金监管机构：证监会(一)证监会对基金市场的监管职责1.证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。证券基金机构监管部承担基监管职责。证监会派出机构即各地方证...

基金信息披露的作用主要表现在以下四个方面。一、有利于投资者的价值判断二、有利于防止利益冲突与利益输送三、有利于提高证券市场的效率四、能有效防止信息滥用【例题】关于基金信息披露的表述，不正确的是...

权证的概念和分类概念约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券分类按基础资产的来源认股权证：增发的新股备兑...

资产负债表含义：资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况基本逻辑关系：资产=负债+所有者权益资产流动资产：应收账款、应收票据、存货等非流动资产：固定资产、长期待摊费用等...

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知识点一、基金投资人分类基金客户即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。1.按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为个人投资者和机...

守法合规的含义和基本要求1.含义。守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。守法合规是对基...

知识点一、基金信息披露作用(一)有利于投资者的价值判断(二)有利于防止利益冲突与利益输送(三)有利于提高证券市场的效率(四)能有效防止信息滥用知识点二、基金信息披露的原则1.披露内...

基金监管目标基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行。我国基金监管的目标包括:(1)保护投资人及相关当事人的合法权益;(2)规范证券投资基金活动;(3)促进证券投资基金和资...

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